上交所智能監(jiān)管取得階段性成果

    2018年，《中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管科技總體建設(shè)方案》正式發(fā)布，為行業(yè)監(jiān)管科技建設(shè)提供了頂層指導(dǎo)。今年9月，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)召開全面深化資本市場改革工作座談會(huì)，提出12個(gè)方面重點(diǎn)任務(wù)，其中就包括加快提升科技監(jiān)管能力，推進(jìn)科技與業(yè)務(wù)深度融合，提升監(jiān)管的科技化與智能化水平。

    方案顯示，我國證券監(jiān)管科技建設(shè)的目標(biāo)，在于完善各類基礎(chǔ)設(shè)施及中央監(jiān)管信息平臺(tái)建設(shè)，積極應(yīng)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等科技手段進(jìn)行實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)采集、實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)計(jì)算與實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)分析，探索運(yùn)用人工智能技術(shù)，提高主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問題能力和監(jiān)管智能化水平，促進(jìn)監(jiān)管模式創(chuàng)新。

    根據(jù)黨中央、國務(wù)院關(guān)于維護(hù)金融安全的相關(guān)精神和證監(jiān)會(huì)《監(jiān)管科技建設(shè)方案》要求，上海證券交易所同步開展了科技戰(zhàn)略規(guī)劃工作。

    證券時(shí)報(bào)記者了解到的《上交所科技戰(zhàn)略規(guī)劃綱要》顯示，上交所致力于建成國內(nèi)領(lǐng)先的行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，打造功能強(qiáng)、性能優(yōu)、安全可靠、自主掌控的世界一流交易系統(tǒng)，在運(yùn)用移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等新興技術(shù)方面走在全球交易所前列，實(shí)現(xiàn)用技術(shù)對(duì)監(jiān)管、服務(wù)和內(nèi)部管理等各類業(yè)務(wù)的引領(lǐng)。

    構(gòu)建新一代

    科技監(jiān)管平臺(tái)

    接受證券時(shí)報(bào)記者采訪時(shí)，上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，以支持市場發(fā)展、提升監(jiān)管水平為目標(biāo)，結(jié)合工作發(fā)展需求，上交所正在構(gòu)建新一代科技監(jiān)管平臺(tái)。通過聚焦發(fā)行審核、公司行為監(jiān)管和市場行為監(jiān)管，充分利用實(shí)體畫像、輿情監(jiān)測(cè)、異常交易監(jiān)測(cè)、財(cái)務(wù)造假識(shí)別等智能監(jiān)管手段，提升監(jiān)管全景看穿能力，打造智能一體化監(jiān)管平臺(tái)，工作取得了階段性成果。

    在科技監(jiān)管工作的推進(jìn)過程中，上交所積累了哪些具體的案例？是否還有需要進(jìn)一步協(xié)調(diào)解決的問題？為此，在過去的一周中，證券時(shí)報(bào)記者逐一走訪了上海證券交易所的技術(shù)、科創(chuàng)板審核、市場監(jiān)察等相關(guān)業(yè)務(wù)部門，全面細(xì)致了解上交所在構(gòu)建新一代科技監(jiān)管平臺(tái)中的具體做法和經(jīng)驗(yàn)。

    相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴證券時(shí)報(bào)記者，2004年，上交所開始數(shù)據(jù)倉庫建設(shè)，2006年～2009年，重點(diǎn)開啟第三代監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)，并正式推出新一代證券交易系統(tǒng)。隨著大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等新技術(shù)的不斷發(fā)展和應(yīng)用，中國證券市場的復(fù)雜性不斷提高，2015年開始，上交所著手加大對(duì)人工智能和大數(shù)據(jù)的研發(fā)及咨詢。2017年，黨的十九大要求“健全金融監(jiān)管體系，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線”。隨后《“十三五”現(xiàn)代金融體系規(guī)劃》要求“充分發(fā)揮金融基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)據(jù)監(jiān)控功能，運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，對(duì)復(fù)雜金融產(chǎn)品全鏈條、金融市場資金流動(dòng)全過程實(shí)施穿透式監(jiān)管”，這些都對(duì)承擔(dān)一線監(jiān)管職責(zé)的交易所提出了新的挑戰(zhàn)。

    證券時(shí)報(bào)記者在采訪中了解到，上交所于2017年開始啟動(dòng)相關(guān)項(xiàng)目，隨著證監(jiān)會(huì)發(fā)布“監(jiān)管科技3.0”并啟動(dòng)監(jiān)管科技分析項(xiàng)目，直至今年，上交所大數(shù)據(jù)平臺(tái)及上市公司畫像系統(tǒng)已上線運(yùn)行，同時(shí)也在加速推進(jìn)新監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)。

    協(xié)調(diào)推進(jìn)五大重點(diǎn)任務(wù)

    上交所各部門協(xié)同推動(dòng)科技監(jiān)管各項(xiàng)工作，目前已取得階段性成果。深入一線走訪時(shí)，證券時(shí)報(bào)記者了解到，上交所相關(guān)技術(shù)部門為此設(shè)立了中遠(yuǎn)期目標(biāo)及具體任務(wù)。如：第一，打造下一代交易系統(tǒng)。分步遷移、無縫銜接現(xiàn)有交易系統(tǒng)，構(gòu)建國內(nèi)領(lǐng)先、自主可控、輕型穩(wěn)定、靈活易用的新交易系統(tǒng)，配合及引領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展。

    第二，建成智能一體化監(jiān)管平臺(tái)。推動(dòng)行業(yè)數(shù)據(jù)共享，拓展監(jiān)管數(shù)據(jù)來源，打造上交所智能一體化監(jiān)管平臺(tái)，充分利用公司知識(shí)圖譜、公司畫像、投資者畫像、輿情監(jiān)測(cè)、異常交易監(jiān)測(cè)、財(cái)務(wù)造假識(shí)別等智能監(jiān)管手段，提升違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力、異動(dòng)溯源預(yù)警能力、監(jiān)管全景看穿能力、企業(yè)財(cái)務(wù)造假手段識(shí)別、關(guān)聯(lián)方交易挖掘能力。

    第三，優(yōu)化交易所內(nèi)部業(yè)務(wù)處理平臺(tái)。建設(shè)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)辦理門戶，提升用戶體驗(yàn)。推進(jìn)業(yè)務(wù)電子化，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)管理和交易管理對(duì)接、業(yè)務(wù)流程間直通對(duì)接，消除繁重易錯(cuò)的人工操作。提升業(yè)務(wù)運(yùn)營監(jiān)測(cè)能力，提供業(yè)務(wù)辦理全局視圖和業(yè)務(wù)大閉環(huán)校驗(yàn)。

    第四，推出上交所移動(dòng)互聯(lián)終端。打造行業(yè)移動(dòng)服務(wù)平臺(tái)，提升上交所辦公效率，賦能行業(yè)機(jī)構(gòu)。建設(shè)移動(dòng)業(yè)務(wù)辦理平臺(tái)，提升監(jiān)管效率。試水移動(dòng)交易平臺(tái)，一站式服務(wù)特定市場參與者。

    第五，提供行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)。實(shí)現(xiàn)“兩地三中心”，為行業(yè)提供領(lǐng)先的數(shù)據(jù)中心托管服務(wù)。成為行業(yè)領(lǐng)先的云服務(wù)供應(yīng)商，幫助行業(yè)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)行業(yè)敏感數(shù)據(jù)保護(hù)，快速應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)需求，節(jié)約運(yùn)營成本。

    在采訪過程中，證券時(shí)報(bào)記者現(xiàn)場參觀了上交所金橋數(shù)據(jù)中心。據(jù)介紹，項(xiàng)目于2018年8月全部建成并完成系統(tǒng)聯(lián)調(diào)與試運(yùn)行。目前可提供機(jī)柜數(shù)量18552個(gè)，其中提供給行業(yè)用戶的托管機(jī)柜13560個(gè)。據(jù)悉，金橋數(shù)據(jù)中心可為行業(yè)用戶提供安全、合規(guī)、高效的云服務(wù)。除上交所技術(shù)公司自主提供的行業(yè)云應(yīng)用服務(wù)外，還可利用其他核心機(jī)構(gòu)及行業(yè)獨(dú)立軟件商，在行業(yè)云平臺(tái)上提供多樣化的應(yīng)用服務(wù)。