適應(yīng)科創(chuàng)板注冊(cè)制 中證協(xié)修訂券商信息隔離墻制度

    本報(bào)記者 侯捷寧

    11月8日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券公司信息隔離墻制度指引》（簡(jiǎn)稱“指引”），指引的修訂主要是為適應(yīng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制、保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投等改革措施及證券行業(yè)的一系列發(fā)展變化。

    指引要求，證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。

    證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。

    此外，證券公司進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新或協(xié)同開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，應(yīng)當(dāng)事先評(píng)估是否可能存在敏感信息不當(dāng)流動(dòng)和使用的風(fēng)險(xiǎn)，建立或完善信息隔離墻管理措施。

    指引明確，證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任，各業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任。證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任。

    證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)協(xié)助董事會(huì)和高級(jí)管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。

（編輯 孫倩）