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證監(jiān)會:啟動擴大股票股指期權(quán)試點工作

2019-11-09 02:32  來源:證券日報 孟珂 吳曉璐

    擴大股票股指期權(quán)試點工作

    支持科創(chuàng)板上市公司引入戰(zhàn)略投資者

    取消創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票連續(xù)2年盈利條件

    對公眾公司管理辦法進行修訂

    ■本報記者 孟珂 見習(xí)記者 吳曉璐

    11月8日,證監(jiān)會召開例行發(fā)布會,證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬在會上談及擴大股票股指期權(quán)試點、科創(chuàng)板再融資辦法、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行條件、修訂公眾公司管理辦法等四方面內(nèi)容。

    針對擴大股票股指期權(quán)試點,常德鵬表示,經(jīng)國務(wù)院同意,證監(jiān)會正式啟動擴大股票股指期權(quán)試點工作,將按程序批準(zhǔn)上交所、深交所上市滬深300ETF期權(quán),中金所上市滬深300股指期權(quán)。

    常德鵬表示,證監(jiān)會按照《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》的具體要求,起草了《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》(征求意見稿)(以下簡稱《科創(chuàng)板再融資辦法》),并向社會公開征求意見。

    本次征求意見的《科創(chuàng)板再融資辦法》主要內(nèi)容包括:一是設(shè)定基本發(fā)行條件,規(guī)范上市公司再融資行為,切實保護投資者合法權(quán)益和社會公眾利益。二是優(yōu)化調(diào)整非公開發(fā)行股票制度安排,支持上市公司引入戰(zhàn)略投資者。三是設(shè)置便捷高效的注冊程序,提升融資效率。一方面,最大限度壓縮監(jiān)管部門的審核和注冊期限,上海證券交易所審核期限為2個月,證監(jiān)會注冊期限為15個工作日。另一方面,授權(quán)上海證券交易所根據(jù)科創(chuàng)板再融資運行總體情況和市場實際需要,研究制定小額融資的業(yè)務(wù)規(guī)則。

    在創(chuàng)業(yè)板再融資方面,常德鵬表示,證監(jiān)會擬對《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》等再融資規(guī)則進行修訂,并向社會公開征求意見。

    此次擬修訂內(nèi)容主要包括:一是精簡發(fā)行條件,拓寬創(chuàng)業(yè)板再融資服務(wù)覆蓋面。取消創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行證券最近一期末資產(chǎn)負債率高于45%的條件;取消創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票連續(xù)2年盈利的條件;將創(chuàng)業(yè)板前次募集資金基本使用完畢,且使用進度和效果與披露情況基本一致由發(fā)行條件調(diào)整為信息披露要求。

    二是優(yōu)化非公開制度安排,支持上市公司引入戰(zhàn)略投資者。上市公司董事會決議提前確定全部發(fā)行對象且為戰(zhàn)略投資者等的,定價基準(zhǔn)日可以為關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日、股東大會決議公告日或者發(fā)行期首日;調(diào)整非公開發(fā)行股票定價和鎖定機制,將發(fā)行價格不得低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的9折改為8折;將鎖定期由現(xiàn)在的36個月和12個月分別縮短至18個月和6個月,且不適用減持規(guī)則的相關(guān)限制;將目前主板(中小板)、創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票發(fā)行對象數(shù)量由分別不超過10名和5名,統(tǒng)一調(diào)整為不超過35名。

    三是適當(dāng)延長批文有效期,方便上市公司選擇發(fā)行窗口。將再融資批文有效期從6個月延長至12個月。

    此外,常德鵬表示,證監(jiān)會擬對《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《公眾公司辦法》)進行修訂,同時起草了《非上市公眾公司信息披露管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《信息披露辦法》)。

    此次《公眾公司辦法》修訂內(nèi)容主要包括:一是引入向不特定合格投資者公開發(fā)行制度,允許掛牌公司向新三板不特定合格投資者公開發(fā)行,實行保薦、承銷制度。二是優(yōu)化定向發(fā)行制度,放開掛牌公司定向發(fā)行35人限制,推出自辦發(fā)行方式。三是優(yōu)化公開轉(zhuǎn)讓和發(fā)行的審核機制,公司公開轉(zhuǎn)讓和發(fā)行需要履行行政許可程序的由全國股轉(zhuǎn)公司先出具自律監(jiān)管意見,證監(jiān)會以此為基礎(chǔ)進行核準(zhǔn)。四是創(chuàng)新監(jiān)管方式,確定差異化信息披露原則,明確公司治理違規(guī)的法律責(zé)任,壓實中介機構(gòu)責(zé)任,督促公司規(guī)范運作。

    《信息披露辦法》主要內(nèi)容包括:一是從新三板市場和掛牌公司實際情況出發(fā),明確掛牌公司信息披露基本要求,保障掛牌公司信息披露質(zhì)量。二是結(jié)合分層建立差異化信息披露體系,在披露形式、披露內(nèi)容和信息披露事務(wù)管理方面進行差異化安排,與各發(fā)展階段中小企業(yè)實際情況和投資者信息需求相匹配。三是證監(jiān)會行政監(jiān)管與全國股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管相銜接,強化分工協(xié)作,形成高效監(jiān)管機制。

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