■本報記者 張歆
11月8日,上交所表示,近期,在有序推進科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的同時,對前期審核過程中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人及其中介機構存在的信息披露不當行為,依據(jù)相關事實和規(guī)則,集中采取自律監(jiān)管措施。本次處理涉及北京木瓜移動科技股份有限公司、上海新數(shù)網(wǎng)絡科技股份有限公司、晶晨半導體(上海)股份有限公司、貴州白山云科技股份有限公司(以下分別簡稱木瓜移動、新數(shù)網(wǎng)絡、晶晨股份、白山科技)等科創(chuàng)板申報項目。其中,木瓜移動、新數(shù)網(wǎng)絡前期已撤回發(fā)行上市申請,上交所已終止審核。
根據(jù)違規(guī)情節(jié)程度,上交所對發(fā)行人新數(shù)網(wǎng)絡、白山科技予以監(jiān)管警示,對木瓜移動、晶晨股份出具監(jiān)管工作函;對涉及的三家保薦機構中天國富證券有限公司、天風證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司出具監(jiān)管工作函;對木瓜移動的保薦代表人陳佳、陳東陽,新數(shù)網(wǎng)絡的保薦代表人許剛、王育貴,晶晨股份的保薦代表人尋國良、李冬予以監(jiān)管警示,對白山科技的保薦代表人呂品、宋桂參出具監(jiān)管工作函。根據(jù)相關規(guī)定,監(jiān)管工作函直接發(fā)送相關市場主體,指出其存在的問題,并要求其對不當行為進行整改,及時向上交所回復落實報告;監(jiān)管警示函通過上交所網(wǎng)站向市場公布,并記入誠信檔案。
據(jù)介紹,上交所本次集中采取自律監(jiān)管措施所針對的不當行為,主要是相關市場主體在科創(chuàng)板招股說明書等申請文件編制、審核問詢回復等工作中,存在不規(guī)范、不嚴謹、不勤勉的行為。
據(jù)上交所介紹,對上述不當行為采取自律監(jiān)管措施,是在認真核明事實、嚴格履行自律監(jiān)管程序的基礎上進行的,主要遵循兩個原則:一是區(qū)分情節(jié),實事求是。二是分類處理,落實責任。
上交所強調,注冊制下的發(fā)行上市審核堅持以信息披露為核心,力求把真實公司呈現(xiàn)在市場面前。這首先要求發(fā)行人“講清楚”,同時要求中介機構“核清楚”。上交所在開展嚴格的公開化問詢式審核的同時,將繼續(xù)要求發(fā)行人保證信息披露真實、準確、完整,承擔第一責任;將繼續(xù)壓嚴壓實中介機構責任,督促中介機構對信息披露的真實、準確、完整進行核查驗證,承擔好把關責任。
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