上交所對4家科創(chuàng)板申報企業(yè)集中采取自律監(jiān)管措施

    ■本報記者 張歆

    11月8日，上交所表示，近期，在有序推進科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的同時，對前期審核過程中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人及其中介機構存在的信息披露不當行為，依據(jù)相關事實和規(guī)則，集中采取自律監(jiān)管措施。本次處理涉及北京木瓜移動科技股份有限公司、上海新數(shù)網(wǎng)絡科技股份有限公司、晶晨半導體（上海）股份有限公司、貴州白山云科技股份有限公司（以下分別簡稱木瓜移動、新數(shù)網(wǎng)絡、晶晨股份、白山科技）等科創(chuàng)板申報項目。其中，木瓜移動、新數(shù)網(wǎng)絡前期已撤回發(fā)行上市申請，上交所已終止審核。

    根據(jù)違規(guī)情節(jié)程度，上交所對發(fā)行人新數(shù)網(wǎng)絡、白山科技予以監(jiān)管警示，對木瓜移動、晶晨股份出具監(jiān)管工作函；對涉及的三家保薦機構中天國富證券有限公司、天風證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司出具監(jiān)管工作函；對木瓜移動的保薦代表人陳佳、陳東陽，新數(shù)網(wǎng)絡的保薦代表人許剛、王育貴，晶晨股份的保薦代表人尋國良、李冬予以監(jiān)管警示，對白山科技的保薦代表人呂品、宋桂參出具監(jiān)管工作函。根據(jù)相關規(guī)定，監(jiān)管工作函直接發(fā)送相關市場主體，指出其存在的問題，并要求其對不當行為進行整改，及時向上交所回復落實報告；監(jiān)管警示函通過上交所網(wǎng)站向市場公布，并記入誠信檔案。

    據(jù)介紹，上交所本次集中采取自律監(jiān)管措施所針對的不當行為，主要是相關市場主體在科創(chuàng)板招股說明書等申請文件編制、審核問詢回復等工作中，存在不規(guī)范、不嚴謹、不勤勉的行為。

    據(jù)上交所介紹，對上述不當行為采取自律監(jiān)管措施，是在認真核明事實、嚴格履行自律監(jiān)管程序的基礎上進行的，主要遵循兩個原則：一是區(qū)分情節(jié)，實事求是。二是分類處理，落實責任。

    上交所強調，注冊制下的發(fā)行上市審核堅持以信息披露為核心，力求把真實公司呈現(xiàn)在市場面前。這首先要求發(fā)行人“講清楚”，同時要求中介機構“核清楚”。上交所在開展嚴格的公開化問詢式審核的同時，將繼續(xù)要求發(fā)行人保證信息披露真實、準確、完整，承擔第一責任；將繼續(xù)壓嚴壓實中介機構責任，督促中介機構對信息披露的真實、準確、完整進行核查驗證，承擔好把關責任。