11月8日,證監(jiān)會(huì)擬對(duì)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等再融資規(guī)則的修訂向社會(huì)公開征求意見。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會(huì)擬按照注冊(cè)制的理念,對(duì)現(xiàn)行再融資規(guī)則中制定時(shí)間較早、不能適應(yīng)市場(chǎng)形勢(shì)發(fā)展需要的部分規(guī)定進(jìn)行調(diào)整,切實(shí)解決企業(yè)融資難、融資貴問(wèn)題,積極支持上市公司充分利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng),提高直接融資特別是股權(quán)融資比重。
本次修訂對(duì)發(fā)行條件進(jìn)行了精簡(jiǎn),拓寬創(chuàng)業(yè)板再融資服務(wù)覆蓋面。取消創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行證券最近一期末資產(chǎn)負(fù)債率高于45%的條件;取消創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票連續(xù)2年盈利的條件;將創(chuàng)業(yè)板前次募集資金基本使用完畢,且使用進(jìn)度和效果與披露情況基本一致由發(fā)行條件調(diào)整為信息披露要求。
修訂優(yōu)化了非公開發(fā)行股票制度安排,支持上市公司引入戰(zhàn)略投資者。上市公司董事會(huì)決議提前確定全部發(fā)行對(duì)象且為戰(zhàn)略投資者等的,定價(jià)基準(zhǔn)日可以為關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日、股東大會(huì)決議公告日或者發(fā)行期首日;調(diào)整非公開發(fā)行股票定價(jià)和鎖定機(jī)制,將發(fā)行價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的9折改為8折,將鎖定期由現(xiàn)在的36個(gè)月和12個(gè)月分別縮短至18個(gè)月和6個(gè)月,且不適用減持規(guī)則的相關(guān)限制;將目前主板(中小板)、創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象數(shù)量由分別不超過(guò)10名和5名,統(tǒng)一調(diào)整為不超過(guò)35名。
規(guī)則適用方面,修改后的再融資規(guī)則發(fā)布施行時(shí),再融資申請(qǐng)已經(jīng)取得核準(zhǔn)批復(fù)的,適用修改之前的相關(guān)規(guī)則;尚未取得核準(zhǔn)批復(fù)的,適用修改之后的新規(guī)則,上市公司履行相應(yīng)的決策程序并更新申請(qǐng)文件后繼續(xù)推進(jìn),其中已通過(guò)發(fā)審會(huì)審核的,不需重新提交發(fā)審會(huì)審議。
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