29日,中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布33條關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會(huì)第二次會(huì)議提案答復(fù)的函和對十三屆全國人大二次會(huì)議建議的答復(fù)。證監(jiān)會(huì)表示,積極推動(dòng)打造航母級頭部證券公司,支持各類符合條件的民營企業(yè)發(fā)行上市融資和再融資,促進(jìn)多層次資本市場互聯(lián)互通。
多渠道充實(shí)證券公司資本
在答復(fù)《關(guān)于做強(qiáng)做優(yōu)做大打造航母級頭部券商,構(gòu)建資本市場四梁八柱確保金融安全的提案》時(shí),證監(jiān)會(huì)表示,下一步將繼續(xù)鼓勵(lì)和引導(dǎo)證券公司充實(shí)資本、豐富服務(wù)功能、優(yōu)化激勵(lì)約束機(jī)制、加大技術(shù)和創(chuàng)新投入、完善國際化布局、加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控,積極推動(dòng)打造航母級頭部證券公司,促進(jìn)證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
證監(jiān)會(huì)指出,針對“以社?;?、匯金、中投相結(jié)合的方式大幅加大對國有大型頭部券商資本投入”的建議,證監(jiān)會(huì)將在依法合規(guī)的前提下,積極支持各類國有資本通過認(rèn)購優(yōu)先股、普通股、可轉(zhuǎn)債、次級債等方式注資證券公司,推動(dòng)證券行業(yè)做大做強(qiáng)。
證監(jiān)會(huì)列舉了六項(xiàng)打造航母級證券公司的政策措施。一是多渠道充實(shí)證券公司資本,鼓勵(lì)市場化并購重組,支持行業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)。二是進(jìn)一步豐富證券公司服務(wù)功能。三是支持證券公司優(yōu)化激勵(lì)約束機(jī)制。四是鼓勵(lì)證券公司加大信息技術(shù)和科技創(chuàng)新投入,在確保信息系統(tǒng)安全可靠的基礎(chǔ)上,加大金融科技領(lǐng)域研究,探索人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)應(yīng)用,提高金融科技開發(fā)和應(yīng)用水平。五是支持證券公司完善國際化布局,按照2018年9月證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》,依法設(shè)立、收購境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),提升為實(shí)體企業(yè)“走出去、引進(jìn)來”提供配套金融服務(wù)的能力。六是督促證券公司加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理。
證監(jiān)會(huì)在答復(fù)《關(guān)于改善民營企業(yè)融資難讓民營企業(yè)蓬勃發(fā)展的提案》時(shí)表示,下一步,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)支持各類符合條件的民營企業(yè)發(fā)行上市融資和再融資,利用資本市場做優(yōu)做強(qiáng),持續(xù)提升資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平。
另外,在答復(fù)《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的建議》時(shí),證監(jiān)會(huì)表示,將會(huì)同有關(guān)部門深入研究論證養(yǎng)老保險(xiǎn)第三支柱的重難點(diǎn)問題,力爭早日達(dá)成一致意見,出臺政策文件,推動(dòng)養(yǎng)老保險(xiǎn)第三支柱的發(fā)展。
促進(jìn)多層次資本市場互聯(lián)互通
多層次資本市場互聯(lián)互通問題是代表委員們關(guān)注的重點(diǎn)。33條答復(fù)中至少有5條內(nèi)容關(guān)于新三板改革,包括《關(guān)于提升新三板流動(dòng)性,擴(kuò)大中小微企業(yè)直接融資的提案》《關(guān)于多措并舉提升新三板流動(dòng)性的提案》《關(guān)于新三板增設(shè)精選層,加快深化改革的提案》《關(guān)于豐富新三板市場融資品種的建議》《關(guān)于推進(jìn)新三板健康發(fā)展的建議》。
證監(jiān)會(huì)表示,充分發(fā)揮新三板承上啟下的功能,形成上下連通、功能互補(bǔ)的多層次資本市場體系,重點(diǎn)研究推進(jìn)新三板與交易所之間的連通機(jī)制,為中小企業(yè)和民營經(jīng)濟(jì)打通發(fā)展壯大的上升通道,更好發(fā)揮多層次資本市場促進(jìn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的綜合能力,為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展服務(wù)。
在答復(fù)《關(guān)于完善區(qū)域性股權(quán)市場建設(shè)的提案》時(shí),證監(jiān)會(huì)表示,積極指導(dǎo)支持上海股權(quán)交易中心建設(shè)科技創(chuàng)新專板,對接上海證券交易所科創(chuàng)板,已被國務(wù)院確定為全面創(chuàng)新改革典型案例,在全國8個(gè)全創(chuàng)改試驗(yàn)區(qū)推廣。證監(jiān)會(huì)支持證券公司、證券子公司在建立全面風(fēng)控體系的情況下,按照商業(yè)自主原則,通過依法投資入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)或開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)等多種方式,參與區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)活動(dòng)。
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