證監(jiān)會與五家機構(gòu)及其有關(guān)工作人員達成行政和解

    本報記者 侯捷寧 王寧

    1月20日，記者從中國證監(jiān)會獲悉，司度（上海）貿(mào)易有限公司以及富安達基金管理有限公司、中信期貨有限公司、北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司、國信期貨有限責(zé)任公司等五家機構(gòu)及其相關(guān)工作人員，就其涉嫌違反賬戶管理有關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的案件，向證監(jiān)會申請行政和解。近日，證監(jiān)會按照《行政和解試點實施辦法》（證監(jiān)會令第114號）與上述申請人達成行政和解。根據(jù)申請人在其涉嫌違法行為中所得金額等不同情況，五家申請人分別交納行政和解金人民幣6.7億元、180萬元、1000萬元、235萬元、100萬元，并按協(xié)議要求采取了必要措施加強公司的內(nèi)控管理，證監(jiān)會依照規(guī)定終止對申請人有關(guān)行為的調(diào)查、審理程序。

    經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會于2015年2月正式發(fā)布《行政和解試點實施辦法》，在證券期貨領(lǐng)域試點行政和解制度。行政和解制度是適應(yīng)資本市場快速發(fā)展需要，切實化解有限行政資源與行政效率之間矛盾，保護投資者合法權(quán)益的重要制度安排。

    證監(jiān)會表示，將嚴(yán)格按照實施辦法等相關(guān)規(guī)定，依法有序推進行政和解試點工作，不斷總結(jié)經(jīng)驗，探索執(zhí)法方式創(chuàng)新，充分發(fā)揮行政和解在恢復(fù)市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等方面的積極作用，促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

（編輯 才山丹）