深交所：適當(dāng)放寬并購重組業(yè)務(wù)相關(guān)時(shí)限 減輕湖北省上市公司費(fèi)用負(fù)擔(dān)

    本報(bào)記者 姜楠

    2月1日晚間，深交所針對(duì)市場(chǎng)參與各方發(fā)布《關(guān)于全力支持上市公司等市場(chǎng)主體堅(jiān)決打贏防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情阻擊戰(zhàn)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），旨在進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，積極推進(jìn)落實(shí)中國人民銀行等五部委《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》和中國證監(jiān)會(huì)疫情防控工作有關(guān)要求，按照一切有利于疫情防控工作、一切有利于促進(jìn)深市平穩(wěn)運(yùn)行的原則，加強(qiáng)業(yè)務(wù)支持和服務(wù)保障，針對(duì)特殊時(shí)期市場(chǎng)主體實(shí)際需求作出相應(yīng)安排，促進(jìn)市場(chǎng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行，保障廣大市場(chǎng)參與者健康安全，助力打贏防控疫情阻擊戰(zhàn)。

    關(guān)于上市公司信息披露業(yè)務(wù)，《通知》做出六方面安排。一是設(shè)立上市公司信息披露專項(xiàng)服務(wù)通道。就本次疫情涉及的上市公司信息披露及相關(guān)業(yè)務(wù)接受咨詢，支持上市公司做好當(dāng)前疫情防控及相關(guān)信息披露工作。上市公司可直接聯(lián)系深交所公司管理部門進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢或者辦理信息披露業(yè)務(wù)。二是支持上市公司做好定期報(bào)告披露工作。上市公司受疫情影響，難以按期披露業(yè)績預(yù)告或業(yè)績快報(bào)的，可向深交所申請(qǐng)延期辦理；難以在原預(yù)約日期披露2019年年報(bào)的，可向深交所申請(qǐng)延期至2020年4月30日前披露。上市公司受疫情影響，在法定期限內(nèi)披露2019年年報(bào)或2020年第一季度季報(bào)有困難的，深交所將按中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署依法妥善安排，相關(guān)安排明確后將另行通知。三是適當(dāng)放寬并購重組業(yè)務(wù)相關(guān)時(shí)限。按照《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》相關(guān)要求，適當(dāng)延長上市公司并購重組行政許可財(cái)務(wù)資料有效期和并購重組預(yù)案披露后發(fā)布召開股東大會(huì)通知的時(shí)限。四是支持上市公司召開網(wǎng)上投資者說明會(huì)。鼓勵(lì)上市公司依規(guī)通過網(wǎng)絡(luò)方式召開投資者說明會(huì)或者年度業(yè)績說明會(huì)，介紹公司經(jīng)營情況，與投資者溝通交流，引導(dǎo)投資者理性投資，深交所將為上市公司提供必要的協(xié)助。五是鼓勵(lì)投資者通過網(wǎng)絡(luò)投票參加股東大會(huì)。為防止疫情擴(kuò)散和保護(hù)投資者健康，鼓勵(lì)上市公司股東采取網(wǎng)絡(luò)投票方式參加會(huì)議，深交所免收注冊(cè)地在湖北省的上市公司2020年網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)費(fèi)用。疫情防控期間，上市公司如確需現(xiàn)場(chǎng)召開股東大會(huì)，應(yīng)做好會(huì)議組織保障，有效保護(hù)參會(huì)人員健康安全。六是鼓勵(lì)上市公司積極履行社會(huì)責(zé)任。上市公司應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，積極履行社會(huì)責(zé)任，采取有效措施支持疫情防控工作。上市公司履行社會(huì)責(zé)任相關(guān)信息披露情況將作為年度信息披露考核重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。

    在疫情防控期間，《通知》對(duì)股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)和上市培育服務(wù)工作做出四項(xiàng)安排。一是通過非現(xiàn)場(chǎng)方式辦理股票發(fā)行上市業(yè)務(wù)。發(fā)行人及主承銷商原則上通過郵寄方式向深交所報(bào)送發(fā)行上市申請(qǐng)文件。二是取消上市儀式現(xiàn)場(chǎng)環(huán)節(jié)，深交所與發(fā)行人的上市協(xié)議通過郵寄方式簽署，并支持發(fā)行人疫情影響消除后補(bǔ)辦上市儀式。三是減輕湖北省上市公司費(fèi)用負(fù)擔(dān)。免收注冊(cè)地在湖北省的上市公司2020年的上市初費(fèi)和上市年費(fèi)。四是通過上市通APP線上咨詢、遠(yuǎn)程視頻、在線培訓(xùn)等方式持續(xù)做好市場(chǎng)培育和服務(wù)工作，積極提供便利化、專業(yè)化、針對(duì)性市場(chǎng)服務(wù)。加大對(duì)湖北等疫情相對(duì)嚴(yán)重地區(qū)市場(chǎng)培育服務(wù)支持，主動(dòng)配合當(dāng)?shù)卣皵M上市企業(yè)做好上市服務(wù)工作。

    針對(duì)固定收益業(yè)務(wù)，《通知》提出，設(shè)立業(yè)務(wù)咨詢專項(xiàng)服務(wù)通道，適當(dāng)放寬債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行辦理時(shí)限，鼓勵(lì)和配合通過非現(xiàn)場(chǎng)方式辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，同時(shí)，按照財(cái)政部相關(guān)部署，根據(jù)湖北省等疫情相對(duì)嚴(yán)重地區(qū)政府安排，深交所積極配合做好地方政府一般債券、專項(xiàng)債券發(fā)行業(yè)務(wù)、技術(shù)支持和服務(wù)工作；對(duì)募集資金主要用于疫情防控以及疫情較重地區(qū)企業(yè)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券，建立發(fā)行審核綠色通道，優(yōu)化工作流程，實(shí)行“專人對(duì)接，專項(xiàng)審核”。

    針對(duì)會(huì)員業(yè)務(wù)，《通知》提出，一是落實(shí)落細(xì)政策支持要求，就股票質(zhì)押融資、融資融券業(yè)務(wù)，對(duì)湖北省等疫情嚴(yán)重地區(qū)進(jìn)行專門政策支持；二是設(shè)立業(yè)務(wù)咨詢專項(xiàng)服務(wù)通道；三是通過非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)；四是鼓勵(lì)會(huì)員引導(dǎo)投資者非現(xiàn)場(chǎng)交易；五是支持會(huì)員做好投資者教育工作和客戶交易行為管理，支持會(huì)員充分揭示融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)會(huì)員根據(jù)市場(chǎng)情況、客戶資信和公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，合理確定最低維持擔(dān)保比例，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行；六是支持會(huì)員采取措施確保各業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)作。

    在基金業(yè)務(wù)方面，《通知》明確，支持基金流動(dòng)性服務(wù)商有序開展業(yè)務(wù)。確因疫情防控?zé)o法正常開展流動(dòng)性服務(wù)業(yè)務(wù)的，可根據(jù)實(shí)際情況向深交所申請(qǐng)豁免一段期間的流動(dòng)性服務(wù)評(píng)級(jí)考核。

    就新開展的期權(quán)業(yè)務(wù)，《通知》提出，設(shè)立業(yè)務(wù)咨詢專項(xiàng)服務(wù)通道，鼓勵(lì)期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)做好非現(xiàn)場(chǎng)開戶服務(wù)，支持期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)做好期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理、做市商管理、報(bào)備業(yè)務(wù)安排?！锻ㄖ访鞔_，支持期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)結(jié)合市場(chǎng)狀況，做好期權(quán)業(yè)務(wù)資金調(diào)度安排、投資者期權(quán)保證金管理和交易風(fēng)險(xiǎn)提示工作。支持期權(quán)做市商積極履行做市義務(wù)，維護(hù)正常交易秩序。確因疫情防控?zé)o法正常開展做市業(yè)務(wù)的，可根據(jù)實(shí)際情況向本所申請(qǐng)豁免一段期間內(nèi)的做市義務(wù)。對(duì)于期權(quán)品種權(quán)利倉持倉限額首次提升至2000張以上的賬戶持倉限額報(bào)備和期權(quán)程序化交易賬戶報(bào)備兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)受疫情影響，無法通過本所期權(quán)業(yè)務(wù)專區(qū)辦理的，可通過電子郵件方式提交材料。

    此外，《通知》還對(duì)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、協(xié)助執(zhí)法和聽證復(fù)核業(yè)務(wù)及投資者服務(wù)業(yè)務(wù)做出相應(yīng)安排，通過非現(xiàn)場(chǎng)方式辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并倡導(dǎo)理性投資，呼吁投資者在疫情防控期間，盡量通過網(wǎng)絡(luò)、電話等非現(xiàn)場(chǎng)方式行使股東權(quán)利、查閱相關(guān)信息、參與證券交易，客觀分析本次疫情影響，審慎開展證券投資。

    《通知》最后指出，新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控形勢(shì)依然復(fù)雜嚴(yán)峻，深交所將繼續(xù)認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院決策部署，按照中國證監(jiān)會(huì)部署要求，想市場(chǎng)所想、急市場(chǎng)所急、解市場(chǎng)所需，積極研究解決疫情防控工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，尊重市場(chǎng)規(guī)律，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，引導(dǎo)市場(chǎng)理性投資，保護(hù)投資者合法權(quán)益，以更堅(jiān)定的態(tài)度、更有力的措施、更積極的行動(dòng)，與市場(chǎng)各方一道，眾志成城，守望相助，共同維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，為打贏防控疫情阻擊戰(zhàn)積極貢獻(xiàn)力量。

（編輯 上官夢(mèng)露）