深交所明確創(chuàng)業(yè)板過(guò)渡期審核銜接安排

    為更好落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施前后相關(guān)行政許可事項(xiàng)過(guò)渡期安排的通知》要求，穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制審核銜接工作，5月29日，深交所新聞發(fā)言人介紹了市場(chǎng)關(guān)切的創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)相關(guān)審核工作銜接安排。

    深交所新聞發(fā)言人表示，創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施之日起10個(gè)工作日內(nèi)，深交所僅接受首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資、并購(gòu)重組在審企業(yè)提交的相關(guān)申請(qǐng)。基于相關(guān)企業(yè)在證監(jiān)會(huì)的審核順序和已有審核成果，深交所將按照注冊(cè)制審核程序和規(guī)則，認(rèn)真開(kāi)展審核工作，確保在審企業(yè)平穩(wěn)有序過(guò)渡。

    具體來(lái)看，對(duì)于已通過(guò)發(fā)審委審核的，按照《通知》執(zhí)行。對(duì)于證監(jiān)會(huì)審核過(guò)程中已通過(guò)初審會(huì)但尚未經(jīng)發(fā)審委審核通過(guò)的，深交所將依據(jù)證監(jiān)會(huì)的受理順序和審核成果接續(xù)審核，初審會(huì)意見(jiàn)已落實(shí)的，安排創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)會(huì)議審議；初審會(huì)意見(jiàn)未落實(shí)的，落實(shí)后深交所安排審核會(huì)議和上市委會(huì)議審議。對(duì)于證監(jiān)會(huì)已反饋意見(jiàn)但尚未召開(kāi)初審會(huì)的，深交所根據(jù)證監(jiān)會(huì)的受理順序和審核成果，繼續(xù)推進(jìn)發(fā)行上市審核問(wèn)詢工作，反饋意見(jiàn)已落實(shí)的，安排審核會(huì)議審議；反饋意見(jiàn)未落實(shí)的，落實(shí)后安排審核會(huì)議。對(duì)于證監(jiān)會(huì)已受理尚未出具反饋意見(jiàn)的，深交所自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出首輪審核問(wèn)詢。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)問(wèn)詢后在深交所網(wǎng)站披露問(wèn)詢和回復(fù)內(nèi)容。再融資、并購(gòu)重組在審企業(yè)參照前述安排執(zhí)行。

    在審企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施之日起10個(gè)工作日內(nèi)向深交所提出申請(qǐng)的，深交所將按照相關(guān)企業(yè)提交申請(qǐng)文件的順序予以受理。深交所對(duì)在審企業(yè)的受理順序，不作為深交所的審核順序。深交所仍按該企業(yè)在證監(jiān)會(huì)的審核階段和受理順序接續(xù)審核。如在審企業(yè)未在前述10個(gè)工作日內(nèi)提出申請(qǐng)，視為新申報(bào)企業(yè)。

    對(duì)于市場(chǎng)關(guān)注的“負(fù)面清單”，深交所新聞發(fā)言人表示，按照“新老劃斷”原則，在審企業(yè)無(wú)需適用相關(guān)負(fù)面清單的規(guī)定。在審企業(yè)在報(bào)送申請(qǐng)文件時(shí)，不需提交有關(guān)符合創(chuàng)業(yè)板定位要求的專項(xiàng)說(shuō)明。另外，在審企業(yè)尚未處理完畢的舉報(bào)信，平移后由深交所處理，保薦機(jī)構(gòu)將核查結(jié)果報(bào)深交所。

    此外，深交所新聞發(fā)言人還對(duì)處于中止?fàn)顟B(tài)的在審企業(yè)審核安排、疫情影響下財(cái)務(wù)報(bào)表有效期、首發(fā)新申報(bào)企業(yè)審核安排等方面作出說(shuō)明。

    其中，處于中止?fàn)顟B(tài)的在審企業(yè)，在創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施之日起10個(gè)工作日內(nèi)提出申請(qǐng)的，如中止情形已消除，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知深交所，經(jīng)審核確認(rèn)，恢復(fù)對(duì)其發(fā)行上市審核。中止情形尚未消除的，深交所按相關(guān)規(guī)定繼續(xù)中止。

    考慮今年疫情防控特殊情況，為更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，深交所允許首發(fā)、并購(gòu)重組在審企業(yè)及新申報(bào)企業(yè)今年提交申請(qǐng)時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)引用的財(cái)務(wù)報(bào)表、重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)引用本次交易涉及的相關(guān)資產(chǎn)財(cái)務(wù)報(bào)表有效期可延長(zhǎng)1個(gè)月，即7個(gè)月。

    創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)施之日起10個(gè)工作日后，深交所開(kāi)始受理新申報(bào)企業(yè)的申請(qǐng)。對(duì)于首發(fā)新申報(bào)企業(yè)，深交所將根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，按其受理的先后順序開(kāi)始審核，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出首輪審核問(wèn)詢。