主持人陳煒:上市公司是資本市場(chǎng)的基石。今年以來(lái),監(jiān)管層多措并舉持續(xù)推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量,加強(qiáng)上市公司監(jiān)管基礎(chǔ)制度建設(shè),改革完善發(fā)行上市、信息披露、再融資、并購(gòu)重組、分拆上市等制度,推動(dòng)形成各方齊抓共管、共同提高上市公司質(zhì)量的制度體系和生態(tài)體系。
本報(bào)記者 包興安
監(jiān)管層對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管處罰力度不斷加大?!蹲C券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露信息統(tǒng)計(jì),今年以來(lái)截至7月8日,共有13家券商及31名相關(guān)責(zé)任人被監(jiān)管部門采取相關(guān)行政監(jiān)管和自律類處罰措施。
巨豐投顧投資顧問(wèn)總監(jiān)郭一鳴對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,資本市場(chǎng)深化改革,尤其是注冊(cè)制下對(duì)券商等中介機(jī)構(gòu)的職業(yè)操守、誠(chéng)實(shí)守信、執(zhí)業(yè)水平都提出了更高要求。加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為的處罰,既是對(duì)中介機(jī)構(gòu)的震懾,同時(shí)也是壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的重要措施,有利于中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé),強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的自律性,也有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益以及進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
今年以來(lái),監(jiān)管層高度重視券商投行類業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量,有3家券商及21名相關(guān)責(zé)任人因投行業(yè)務(wù)違規(guī)收到相關(guān)行政監(jiān)管和自律監(jiān)管類措施決定書。
具體來(lái)看,在行政監(jiān)管類處罰措施方面,今年以來(lái),監(jiān)管部門對(duì)申港證券、華英證券、南京證券等3家券商采取出具警示函措施。此外,還對(duì)9名保薦代表人采取監(jiān)管談話、出具警示函等措施,對(duì)2名項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取出具警示函措施。
自律監(jiān)管處罰措施方面,由于海通證券、德邦證券、申萬(wàn)宏源證券、招商證券、光大證券等5家券商的保薦代表人,在對(duì)相關(guān)項(xiàng)目上市實(shí)施保薦業(yè)務(wù)時(shí)存在職責(zé)履行不到位的情形,監(jiān)管部門對(duì)10名保薦代表人予以監(jiān)管警示。
除了券商因投行類業(yè)務(wù)存在問(wèn)題被處罰之外,還有10家券商及10名相關(guān)責(zé)任人因存在其他問(wèn)題被采取相關(guān)行政監(jiān)管措施。
具體來(lái)看,證監(jiān)會(huì)對(duì)廣發(fā)證券、華寶證券、山西證券、紅塔證券等4家券商采取出具警示函措施;對(duì)恒泰證券、中郵證券、萬(wàn)和證券、東方證券等4家券商采取責(zé)令改正措施;對(duì)首創(chuàng)證券采取暫停債券自營(yíng)業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施,對(duì)華林證券采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。此外,證監(jiān)會(huì)還對(duì)10名券商相關(guān)責(zé)任人采取監(jiān)管談話、公開譴責(zé)、警示函等措施。
例如,7月2日,證監(jiān)會(huì)公布的3份相關(guān)行政監(jiān)管措施決定書顯示,2018年上半年,恒泰證券開展融資融券業(yè)務(wù)過(guò)程中存在為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供便利和服務(wù),包括協(xié)助資金分配劃轉(zhuǎn),協(xié)助“墊資開戶”、規(guī)避客戶適當(dāng)性管理要求,協(xié)助放大兩融授信額度;將客戶信用資金賬戶、信用證券賬戶提供給他人使用等問(wèn)題。此外,恒泰證券未對(duì)客戶規(guī)避融資融券標(biāo)的管理情況予以有效監(jiān)控,對(duì)融資標(biāo)的變更審批流程不規(guī)范,反映出公司內(nèi)部控制等存在缺陷。為此,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)恒泰證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,對(duì)恒泰證券時(shí)任副總經(jīng)理劉全勝予以公開譴責(zé)。對(duì)相關(guān)責(zé)任人余安義、陳褘杰采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的措施。
中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心經(jīng)濟(jì)研究部副部長(zhǎng)劉向東對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為的處罰,旨在強(qiáng)化以信息披露為核心的監(jiān)管制度,起到正本清源的作用,讓資本市場(chǎng)各環(huán)節(jié)都恪守規(guī)則,真正提升資本市場(chǎng)的直接融資和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。
談及如何進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,劉向東表示,對(duì)資本市場(chǎng)的違規(guī)違法行為要實(shí)施“零容忍”,堅(jiān)決清除并給予高額懲罰,同時(shí)利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)監(jiān)測(cè)各種資金流動(dòng),進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)中小投資者的保護(hù),堵住制度漏洞。
郭一鳴建議,首先是繼續(xù)完善相關(guān)法律法規(guī),不斷推動(dòng)資本市場(chǎng)法律法規(guī)的健全;其次要著力落實(shí)各項(xiàng)法律法規(guī)對(duì)于違法違規(guī)行為的要求及處罰;此外,繼續(xù)完善投資者保護(hù)制度,震懾違法違規(guī)行為。
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