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壓實中介機構“看門人”責任 證監(jiān)會擬修改行政許可實施程序規(guī)定

2021-03-26 20:23  來源:證券日報網(wǎng) 吳曉璐

    本報記者 吳曉璐

    3月26日,證監(jiān)會表示,為貫徹落實黨中央、國務院關于對資本市場違法行為“零容忍”的要求,進一步提升監(jiān)管工作成效,壓實資本市場證券中介機構“看門人”責任,防范證券中介機構涉嫌違法違規(guī)行為的市場風險,更好地保護行政許可申請人的權利,證監(jiān)會擬修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》(以下簡稱《許可程序規(guī)定》)?,F(xiàn)向社會公開征求意見。

    證監(jiān)會表示,2018年證監(jiān)會修改《許可程序規(guī)定》,統(tǒng)一了各證券中介機構被稽查立案與行政許可掛鉤機制政策,有效保護了非涉案行政許可申請人的合法權益。近期,證監(jiān)會組織力量再次對《許可程序規(guī)定》施行效果進行評估論證。整體來看,《許可程序規(guī)定》規(guī)定的證券中介機構被稽查立案與行政許可掛鉤機制政策,在強化證券中介機構責任、節(jié)約監(jiān)管資源、防范市場風險等方面發(fā)揮了積極作用。同時,為貫徹落實黨中央、國務院關于對資本市場違法行為“零容忍”的要求,更好地保護行政許可申請人的權益,增強金融服務實體經(jīng)濟的能力,有必要對《許可程序規(guī)定》作進一步的修改完善。

    證監(jiān)會表示,經(jīng)充分考慮社會各方意見,本次《許可程序規(guī)定》修改主要包括以下三個方面:一是加強對證券中介機構從業(yè)人員的監(jiān)管,證券中介機構從業(yè)人員因涉嫌違法違規(guī)被立案調查,證監(jiān)會中止審查行政許可申請的,不再允許證券中介機構復核被立案調查從業(yè)人員簽字項目。

    二是為提高證券中介機構復核工作的質量,避免復核工作“走過場”,明確復核人員的法律責任,規(guī)定證券公司、證券服務機構及其從業(yè)人員按照《許可程序規(guī)定》進行復核的,應當勤勉盡責,嚴格履行法定職責。復核意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,證監(jiān)會將依照規(guī)定予以處理。

    三是為減輕對非涉案行政許可申請人行政許可申請項目的影響,明確在受理階段為申請人制作、出具有關申請材料的證券公司、證券服務機構因涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會及其派出機構立案調查,或者被司法機關偵查,尚未結案,且涉案行為與其為申請人提供服務的行為屬于同類業(yè)務的,證券公司、證券服務機構可以按規(guī)定進行復核,但證券公司、證券服務機構內部控制機制存在嚴重問題,或者涉案行為對市場有重大影響的除外。

(編輯 上官夢露)

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