本報記者 邢萌
據(jù)深交所官網(wǎng)消息,2月17日,按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署,深交所正式發(fā)布全面實(shí)行注冊制配套規(guī)則及指南,共計(jì)27部業(yè)務(wù)規(guī)則和3部業(yè)務(wù)指南,涵蓋了發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、持續(xù)監(jiān)管、交易等方面主要制度安排。深交所新聞發(fā)言人就市場關(guān)切回答了記者的提問。
據(jù)介紹,本次發(fā)布的配套業(yè)務(wù)規(guī)則中,股票發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷等10部主要業(yè)務(wù)規(guī)則,自2023年2月1日起向社會公開征求意見,主板股票異常交易實(shí)時監(jiān)控等6部業(yè)務(wù)實(shí)施類規(guī)則,同步定向征求了會員及相關(guān)市場機(jī)構(gòu)、自律組織的意見。
同時,深交所還發(fā)布了11部業(yè)務(wù)細(xì)則和3部業(yè)務(wù)指南,著重明確發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、持續(xù)監(jiān)管、交易等環(huán)節(jié)需要細(xì)化的相關(guān)制度安排,以強(qiáng)化規(guī)則協(xié)同性和可操作性,完善更加清晰、簡明、友好的規(guī)則體系,夯實(shí)全面實(shí)行注冊制改革平穩(wěn)落地的制度基礎(chǔ)。
在未盈利企業(yè)申請?jiān)趧?chuàng)業(yè)板發(fā)行上市相關(guān)安排上,“創(chuàng)業(yè)板實(shí)施未盈利企業(yè)上市標(biāo)準(zhǔn)時機(jī)已經(jīng)成熟。”深交所新聞發(fā)言人表示,深交所就未盈利企業(yè)申請?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市,發(fā)布專項(xiàng)通知,主要有三個方面安排:一是細(xì)化未盈利企業(yè)行業(yè)范圍,包括先進(jìn)制造、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè);二是明確未盈利企業(yè)上市條件,啟用“預(yù)計(jì)市值不低于50億元,且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于3億元”上市標(biāo)準(zhǔn);三是做好相關(guān)規(guī)則銜接,《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》中同步取消了關(guān)于紅籌企業(yè)、特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)申請?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市需滿足“最近一年凈利潤為正”的要求。
另外,該發(fā)言人還介紹了主板股票異常交易實(shí)時監(jiān)控相關(guān)制度主要內(nèi)容,包括規(guī)定異常交易行為的類型和標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化會員客戶交易行為管理職責(zé)、明確采取自律監(jiān)管措施及從重情形等。
被問及主板首發(fā)發(fā)行承銷機(jī)制較改革前的主要差異時,上述新聞發(fā)言人表示,與改革前相比,主板首發(fā)發(fā)行承銷機(jī)制主要有如下三個方面差異:一是完善定價機(jī)制。明確新股發(fā)行價格、規(guī)模主要通過市場化方式?jīng)Q定;二是優(yōu)化配售限售機(jī)制。優(yōu)化回?fù)軝C(jī)制,當(dāng)網(wǎng)上申購倍數(shù)較高時,適當(dāng)調(diào)整網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)鼙壤蝗菑?qiáng)化風(fēng)險防控機(jī)制。完善超額配售選擇權(quán)實(shí)施機(jī)制,適當(dāng)增加操作靈活性。
與此同時,深交所新聞發(fā)言人重點(diǎn)介紹了配套規(guī)則正式發(fā)布實(shí)施后的相關(guān)工作銜接安排,包括主板受理申請具體時間、創(chuàng)業(yè)板審核文件要求、發(fā)行承銷過渡期安排、規(guī)則生效時間差異化安排等方面。其中規(guī)定,深交所將于2023年2月20日至3月3日,接收中國證監(jiān)會深市主板首發(fā)、再融資、并購重組在審企業(yè)提交的相關(guān)申請;2023年3月4日起,深交所開始接收主板新申報企業(yè)提交的相關(guān)申請。
最后,該新聞發(fā)言人表示,深交所將在原有工作基礎(chǔ)上,進(jìn)一步加大“開門辦審核”力度,強(qiáng)化審核公開透明和可預(yù)期性,進(jìn)一步做實(shí)做細(xì)廉政風(fēng)險防控機(jī)制和制度安排,加大執(zhí)行力度。近期,重點(diǎn)做好以下五方面工作:
一是持續(xù)暢通全流程溝通機(jī)制。修訂完善業(yè)務(wù)咨詢溝通指南,進(jìn)一步簡化預(yù)溝通咨詢程序,提高市場主體咨詢溝通的便利度;二是持續(xù)加大重點(diǎn)事項(xiàng)審核公開力度。制定“審核質(zhì)量效率雙提升”行動方案,既從嚴(yán)把關(guān)又提高效率,進(jìn)一步突出問詢的針對性和重大性;三是持續(xù)完善審核分級責(zé)任制。全面梳理總結(jié)審核實(shí)踐,進(jìn)一步將審核工作中各層級各崗位人員的職責(zé)權(quán)限、審核制度機(jī)制安排、業(yè)務(wù)流程等基礎(chǔ)事項(xiàng)制度化、規(guī)范化;四是持續(xù)提升審核效能。進(jìn)一步強(qiáng)化審核過程管理,在受理環(huán)節(jié)書面告知申請人審核流程節(jié)點(diǎn)、計(jì)時規(guī)則,進(jìn)一步增進(jìn)發(fā)行人對審核過程和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的了解;五是持續(xù)加大行業(yè)廉潔承諾制度執(zhí)行力度。完善發(fā)行人、保薦人及相關(guān)主體廉潔承諾制度,要求相關(guān)市場主體在企業(yè)申報時提交廉潔承諾函。
(編輯 田冬 袁元)
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