證監(jiān)會(huì)副主席李超：突出“兩強(qiáng)兩嚴(yán)” 壓緊壓實(shí)發(fā)行監(jiān)管全鏈條各方責(zé)任

    本報(bào)記者 吳曉璐 杜雨萌

    3月15日，國(guó)新辦就強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展有關(guān)政策舉行發(fā)布會(huì)。證監(jiān)會(huì)副主席李超表示，為深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，按照國(guó)務(wù)院有關(guān)工作部署，證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)方面，經(jīng)過(guò)認(rèn)真調(diào)查研究，聽(tīng)取各方意見(jiàn)，制定出臺(tái)了四個(gè)文件。

    四個(gè)文件分別是《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)（試行）》《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見(jiàn)（試行）》《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》以及《關(guān)于落實(shí)政治過(guò)硬能力過(guò)硬作風(fēng)過(guò)硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)的意見(jiàn)》。

    “四個(gè)文件發(fā)布后，證監(jiān)會(huì)還有相應(yīng)的配套規(guī)則、相關(guān)的制度舉措將抓緊出臺(tái)，通過(guò)這些政策和舉措，有利于完善資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的體制機(jī)制，走好中國(guó)特色資本市場(chǎng)發(fā)展之路。”李超說(shuō)。

    切實(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切

    突出“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”

    李超表示，此次文件制定過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)注意把握好以下幾方面：一是堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向。圍繞加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)這一總目標(biāo)，增強(qiáng)資本市場(chǎng)功能作用，同時(shí)，不回避矛盾、直面問(wèn)題，切實(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，走好中國(guó)特色資本市場(chǎng)發(fā)展之路。

    二是牢牢把握強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的主線。強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)是高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，也是投資者和市場(chǎng)各方提出意見(jiàn)建議比較多的方面。這次文件制定，突出了“強(qiáng)本強(qiáng)基”和“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”，一方面，聚焦提高上市公司質(zhì)量和保護(hù)投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步完善加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管的相關(guān)措施。另一方面，堅(jiān)持刀刃向內(nèi)，動(dòng)真碰硬，在從嚴(yán)加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)隊(duì)伍管理方面也作出了全面的安排。

    三是堅(jiān)持系統(tǒng)思維、綜合施策。這次出臺(tái)的相關(guān)文件是一個(gè)有機(jī)整體，從發(fā)行準(zhǔn)入、上市公司持續(xù)監(jiān)管、中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管等各方面系統(tǒng)性提出政策措施。

    嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報(bào)質(zhì)量

    推動(dòng)上市公司提升投資價(jià)值

    對(duì)于《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)（試行）》，李超表示，這個(gè)文件著眼于從源頭提高上市公司質(zhì)量，全面從嚴(yán)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)發(fā)行上市活動(dòng)監(jiān)管，壓緊壓實(shí)發(fā)行監(jiān)管全鏈條各相關(guān)方責(zé)任，共包括8項(xiàng)政策措施。主要是嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報(bào)質(zhì)量。嚴(yán)禁以“圈錢(qián)”為目的盲目謀求上市、過(guò)度融資。對(duì)財(cái)務(wù)造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為及時(shí)依法嚴(yán)肅追責(zé)。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任。建立常態(tài)化滾動(dòng)式現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制。突出交易所審核主體責(zé)任。嚴(yán)密關(guān)注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊“清倉(cāng)式”分紅等情形，從嚴(yán)監(jiān)管高價(jià)超募。

    綜合考慮二級(jí)市場(chǎng)承受能力，實(shí)施新股發(fā)行逆周期調(diào)節(jié)。大幅提高對(duì)擬上市企業(yè)的隨機(jī)抽取比例和加大問(wèn)題導(dǎo)向現(xiàn)場(chǎng)檢查力度。研究提高上市標(biāo)準(zhǔn)。從嚴(yán)審核未盈利企業(yè)。加強(qiáng)擬上市企業(yè)股東的穿透式監(jiān)管，防止違法違規(guī)“造富”。健全全鏈條監(jiān)督問(wèn)責(zé)體系。上市委委員和審核注冊(cè)人員存在故意或重大過(guò)失、違反廉政紀(jì)律的，終身追究黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任。

    對(duì)于《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見(jiàn)（試行）》，李超表示，這個(gè)文件著眼于推動(dòng)上市公司提升投資價(jià)值和加強(qiáng)投資者保護(hù)，圍繞打擊財(cái)務(wù)造假、嚴(yán)格規(guī)范減持、加大分紅監(jiān)管、加強(qiáng)市值管理等各方關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題，提出了18項(xiàng)政策措施。主要包括：推動(dòng)構(gòu)建資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防體系，提高穿透式監(jiān)管能力和水平，努力實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)穿透、數(shù)據(jù)真實(shí)。將減持與上市公司破凈、破發(fā)、分紅等“掛鉤”。責(zé)令違規(guī)主體購(gòu)回違規(guī)減持的股份并上繳價(jià)差。加強(qiáng)現(xiàn)金分紅監(jiān)管，增強(qiáng)投資者回報(bào)。壓實(shí)上市公司市值管理主體責(zé)任，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)上市公司積極開(kāi)展股份回購(gòu)。

    談及《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》，李超表示，文件聚焦校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位、促進(jìn)功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務(wù)能力和監(jiān)管效能，包括25項(xiàng)政策措施。主要包括：督促行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營(yíng)理念，把功能性放在首要位置，切實(shí)履行信義義務(wù)。完善利益沖突防范機(jī)制，嚴(yán)厲打擊股東和實(shí)控人侵害機(jī)構(gòu)及投資者利益的不法行為。堅(jiān)決糾治拜金主義、奢靡享樂(lè)、急功近利、“炫富”等不良風(fēng)氣。切實(shí)加強(qiáng)從業(yè)人員管理和廉潔從業(yè)監(jiān)管。配合相關(guān)主管部門(mén)持續(xù)完善行業(yè)機(jī)構(gòu)薪酬管理制度。大力發(fā)展權(quán)益類(lèi)基金，強(qiáng)化公募基金投研核心能力建設(shè)，提升投資者服務(wù)能力。加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)股東、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。堅(jiān)持機(jī)構(gòu)罰和個(gè)人罰、經(jīng)濟(jì)罰和資格罰、監(jiān)管問(wèn)責(zé)和自律懲戒并重，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)提升自身能力。

    對(duì)于《關(guān)于落實(shí)政治過(guò)硬能力過(guò)硬作風(fēng)過(guò)硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)的意見(jiàn)》，李超表示，加強(qiáng)自身建設(shè)是證監(jiān)會(huì)全面履行監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要組織保證。文件明確了三方面措施：一是突出政治過(guò)硬，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)資本市場(chǎng)的全面領(lǐng)導(dǎo)，把政治性和人民性的要求落實(shí)到具體監(jiān)管工作中，切實(shí)維護(hù)好廣大中小投資者的合法權(quán)益。二是突出能力過(guò)硬，著力打造堪當(dāng)重任的監(jiān)管干部隊(duì)伍。健全激勵(lì)干部擔(dān)當(dāng)作為和嚴(yán)格問(wèn)責(zé)的政策措施。三是突出作風(fēng)過(guò)硬，把嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍長(zhǎng)期堅(jiān)持下去，從嚴(yán)從緊整治政商“旋轉(zhuǎn)門(mén)”，重拳糾治“四風(fēng)”頑疾，持續(xù)保持懲治腐敗的高壓態(tài)勢(shì)。