全國股轉(zhuǎn)公司對5月份處理的44宗違規(guī)行為日前進行了通報。全國股轉(zhuǎn)公司表示,將堅持依法依規(guī)監(jiān)管,堅決打擊各類違規(guī)行為,凈化市場生態(tài)環(huán)境,為全面深化新三板改革順利實施及新三板市場高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。
加大懲戒力度
全國股轉(zhuǎn)公司表示,將通過日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、自律監(jiān)管等手段,持續(xù)精準監(jiān)管,加大懲戒力度,強化監(jiān)管威懾,切實維護市場秩序。
日前,全國股轉(zhuǎn)公司在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)掛牌公司太一云公司股票存在交易異常情況,股票價格在2月6日至4月30日期間大幅上漲,累計漲幅達148.12%,股票市值由2.69億元上升至6.68億元。
針對上述異常交易行為,全國股轉(zhuǎn)公司迅速反應,對相應賬戶和交易行為開展調(diào)查。經(jīng)查明,太一云公司實際控制人、控股股東、董事長鄧迪利用自己名下賬戶,與其涉嫌關聯(lián)的多個賬戶共同持續(xù)、頻繁、高價買入股票,拉抬并維持股價,致使公司市值大幅提升,達到進入創(chuàng)新層的市值標準。對此,全國股轉(zhuǎn)公司對鄧迪給予公開譴責的紀律處分,并對其涉嫌關聯(lián)的賬戶采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
全國股轉(zhuǎn)公司表示,在新三板市場分層制度改革效應初顯時期,鄧迪作為掛牌公司實際控制人、控股股東、董事長,罔顧市場規(guī)則,公然違規(guī)交易,未能勤勉盡責,對市場秩序和分層管理造成嚴重影響。為保障市場健康穩(wěn)定發(fā)展,提高掛牌公司質(zhì)量,維護投資者合法權益,全國股轉(zhuǎn)公司對此類違規(guī)行為進行嚴肅處理。
同時,全國股轉(zhuǎn)公司表示,對于罔顧市場規(guī)則,違反“三公”原則,實施財務造假、市場操縱、內(nèi)幕交易、虛假信息披露等惡性違規(guī)行為,擾亂市場秩序,破壞市場生態(tài),損害其他市場主體合法權益的,全國股轉(zhuǎn)公司將保持“零容忍”的態(tài)度,重拳出擊,精準打擊,對違法違規(guī)行為堅決查處,決不姑息,為新三板改革的順利推進及市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。
處理違規(guī)行為
今年5月,全國股轉(zhuǎn)公司對44宗違規(guī)行為進行了處理,對3宗違規(guī)行為給予紀律處分;對41宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施,其中31宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施,10宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。
在紀律處分方面,德建建科、花兒綻放及國順投資信披違規(guī)或相關交易未經(jīng)審議程序等被處分。
德建建科自2018年10月始,向關聯(lián)方德建集團提供勞務總金額超出預計的2018年度關聯(lián)交易金額。全國股轉(zhuǎn)公司認為,德建建科未按規(guī)定對上述關聯(lián)交易及時審議并披露;周振旗作為時任董事長,張樹國作為時任董事會秘書,對于上述違規(guī)負有責任。全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關規(guī)定,對德建建科、周振旗、張樹國分別給予通報批評的處分。
2019年11月18日,深圳市中級人民法院受理花兒綻放訴浙江盤興信息技術有限公司、浙江盤石信息技術股份有限公司知識產(chǎn)權糾紛一案,該案訴訟標的金額合計5076.916萬元,占花兒綻放2018年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的279.55%。全國股轉(zhuǎn)公司表示,花兒綻放未按規(guī)定及時披露上述重大訴訟事項;羅帆作為時任董事長,衣學佳作為時任董事會秘書,均未能忠實、勤勉地履行職責,對上述違規(guī)負有責任。因此,對花兒綻放、羅帆、衣學佳分別給予通報批評的處分。
2016年-2019年期間,國順投資存在對外擔保和關聯(lián)交易未經(jīng)審議程序并未及時披露的違規(guī)行為、重大訴訟未及時披露的違規(guī)行為、未及時披露國順投資、時任董事長兼董事會秘書馮軍多次被納入失信被執(zhí)行人情況的違規(guī)行為、未及時回復問詢函和告知函的違規(guī)行為及信息披露有誤的違規(guī)行為。全國股轉(zhuǎn)公司表示,國順投資時任董事長兼董事會秘書馮軍對上述違規(guī)行為負有主要責任。根據(jù)有關規(guī)定,對國順投資、馮軍分別給予通報批評的處分。
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