掛牌委首審兩家企業(yè)成功過會 穎泰生物跑出多項第一

    本報見習記者 劉偉杰

    新三板精選層再迎歷史性時刻，掛牌委首審兩家企業(yè)成功過會。6月10日下午15點45分，全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)發(fā)布，北京穎泰嘉和生物科技股份有限公司、上海艾融軟件股份有限公司過會，成為精選層首批過會的2家企業(yè)。

    “今天上午，新三板掛牌委員會2020年第1次審議會議上傳來喜訊，穎泰生物順利通過審議，成為第一家精選層過會企業(yè)，新三板迎來發(fā)展歷程中的歷史時刻。”北京南山投資創(chuàng)始人周運南在接受《證券日報》記者采訪時表示，穎泰生物作為上市公司子公司是含著金鑰匙掛牌新三板的，在經(jīng)營規(guī)范性、企業(yè)穩(wěn)定性、業(yè)績真實性和戰(zhàn)略前瞻性上有著先天性的優(yōu)勢，這都為穎泰生物成為精選層過會第一股奠定了堅實的基礎(chǔ)。

    周運南進一步表示，今天首次精選層發(fā)審會可謂是萬眾矚目、萬眾期待，新三板全巿場都在翹首以待精選層過會第一股的誕生，因為這對新三板來說是個歷史性時刻。首家精選層企業(yè)的順利過會，標志著新三板全面深化改革取得了階段性成果。

    華財新三板研究院副院長、首席行業(yè)分析師謝彩對《證券日報》記者表示，首批兩家企業(yè)順利過會，將為后續(xù)沖擊精選層企業(yè)增加信心。穎泰生物和艾融軟件通過掛牌委審核后，將來到證監(jiān)會核準、公開發(fā)行、調(diào)入精選層環(huán)節(jié)。公開發(fā)行能否順利進行，獲得投資人的認可，是兩家企業(yè)能否進入精選層的關(guān)鍵。

    據(jù)記者了解，穎泰生物是A股上市公司華邦健康的控股子公司，2015年10月份掛牌新三板，主要從事除草劑等農(nóng)藥原藥研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的企業(yè)，2019年實現(xiàn)營業(yè)收入53億元，歸母凈利潤為2.82億元。本次計劃募資5.5億元，發(fā)行股份不超過1億股。

    艾融軟件的主營業(yè)務(wù)是向金融機構(gòu)提供互聯(lián)網(wǎng)整體解決方案，客戶主要包括工行、建行、交行等，于2014年6月份登陸新三板，公司2019年實現(xiàn)營業(yè)收入2.13億元，歸母凈利潤達4343萬元，計劃公開發(fā)行股票880萬股，募資2.15億元。

    記者梳理后發(fā)現(xiàn)，穎泰生物為第一家精選層輔導驗收，第一天遞交申請資料，也是第一批受理、問詢、上會及過會的企業(yè)，該公司在實施2019年的年度分紅，為每10股派1元，這是公司掛牌新三板四年多來的第7次現(xiàn)金分紅。

    周運南告訴記者，不得不驚嘆于穎泰生物“頭頂”這諸多第一光環(huán)所展示出的高效工作和過硬實力。沒有最快，只有更快，從受理到過會，穎泰生物僅僅用了44天，相比科創(chuàng)板首批過會最短時間64天的天準科技還快了20天。

    談及掛牌委的具體職能，謝彩表示，主要是對掛牌公司股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌的申請進行審議，從法律、會計、行業(yè)和監(jiān)管等多角度對審查過程、審查意見進行專家把關(guān)和監(jiān)督，全國股轉(zhuǎn)公司結(jié)合掛牌委審議意見作出審查決定，避免審查權(quán)集中于審查機構(gòu)，控制審查風險。掛牌委召開會議對全國股轉(zhuǎn)公司審查部門出具的審查報告及掛牌公司的精選層掛牌申請文件進行審議，通過合議方式形成審議意見。

    值得一提的是，為更好地發(fā)揮掛牌委的把關(guān)和監(jiān)督作用，保障掛牌委平穩(wěn)、高效、廉潔運作，全國股轉(zhuǎn)公司前期已對首屆掛牌委全體委員進行了履職培訓，強化廉政和保密教育，制定掛牌委6項內(nèi)部工作規(guī)程，明確委員參會程序、提出問詢問題、撰寫工作底稿、召集合議等要求，為審議會議召開和委員履職做了充分準備。

    另外，對于首次審議會議問詢了哪些問題也值得關(guān)注。全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)顯示，掛牌委委員向穎泰生物方面提了三個問題，分別是請發(fā)行人進一步說明公司的短期、長期償債風險；報告期內(nèi)發(fā)行人多次受到行政處罰的原因，相關(guān)行政機關(guān)的整改要求是否已經(jīng)全部落實整改到位，是否已建立了與發(fā)行人生產(chǎn)安全、環(huán)保、消防等相關(guān)的有效的內(nèi)控制度；報告期內(nèi)與Albaugh公司間未實現(xiàn)內(nèi)部交易損益的抵銷過程、抵銷結(jié)果及財務(wù)影響。

    對艾融軟件提出了兩個問題：一是請發(fā)行人進一步說明報告期內(nèi)錢咸升、錢先生的技術(shù)研發(fā)等人員變化情況，發(fā)行人與錢咸升、錢先生在報告期內(nèi)是否存在人員混用的情況，是否存在共同采購、銷售的情形，是否存在為發(fā)行人分擔成本、費用等情形；二是要說明與同行業(yè)可比公司相比較，發(fā)行人所具備的核心競爭力、市場開拓能力、技術(shù)壁壘，報告期內(nèi)凈利率顯著高于同行業(yè)可比公司的原因及合理性，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品軟件開發(fā)行業(yè)的平均毛利率，結(jié)合公司互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品軟件開發(fā)收入占總收入的比重、公司未來主要業(yè)務(wù)方向說明高毛利率的可持續(xù)性。

    根據(jù)相關(guān)規(guī)則，股票公開發(fā)行并在精選層掛牌需經(jīng)過申報受理、審查問詢、掛牌委審議、提交證監(jiān)會核準等流程。截至6月9日，已受理50家企業(yè)公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的申請并已全部出具了問詢意見。目前，穎泰生物、艾融軟件、貝特瑞等9家掛牌公司已完成審查問詢，并提請掛牌委審議。后續(xù)，掛牌委將根據(jù)審查進度，陸續(xù)召開審議會議。

（編輯 上官夢露）