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強(qiáng)化紀(jì)律約束 護(hù)航新三板改革

2020-06-15 06:14  來(lái)源:中國(guó)證券報(bào)

    2019年10月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)全面深化新三板改革。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)籌推進(jìn)改革和黨風(fēng)廉政建設(shè),加強(qiáng)對(duì)審查監(jiān)管權(quán)力的監(jiān)督,強(qiáng)化紀(jì)律約束,建設(shè)廉潔新三板,護(hù)航改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

    建設(shè)廉潔新三板是全面深化改革的內(nèi)在需要

    建設(shè)廉潔新三板是深化金融反腐的重要內(nèi)容,是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的必然要求。近些年來(lái),防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)始終是金融工作的重中之重。從已經(jīng)查處的金融腐敗案件來(lái)看,金融風(fēng)險(xiǎn)往往與金融腐敗相互交織。十九屆中央紀(jì)委四次全會(huì)明確指出,要堅(jiān)決查處各種風(fēng)險(xiǎn)背后腐敗問(wèn)題,深化金融領(lǐng)域反腐敗工作,加大國(guó)有企業(yè)反腐力度。交易場(chǎng)所是資本市場(chǎng)重要的基礎(chǔ)設(shè)施,在維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定方面有著特殊重要職責(zé),處于金融風(fēng)險(xiǎn)防范的前沿陣地,具有較強(qiáng)的外部性,必須防患于未然,強(qiáng)化紀(jì)律約束,杜絕腐敗行為,嚴(yán)防金融風(fēng)險(xiǎn)。因此,加強(qiáng)廉潔建設(shè)是新三板持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在需要,也是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的必然要求。

    建設(shè)廉潔新三板是預(yù)防權(quán)力腐敗、破解圍獵難題的應(yīng)有之義。新證券法進(jìn)一步明確了新三板的法律地位,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司被賦予了相應(yīng)的自律監(jiān)管權(quán),監(jiān)管權(quán)威、市場(chǎng)影響力進(jìn)一步增強(qiáng)。本次改革,最受市場(chǎng)關(guān)注的是設(shè)立精選層,配套實(shí)施公開(kāi)發(fā)行、連續(xù)競(jìng)價(jià)和轉(zhuǎn)板等制度。新三板市場(chǎng)的流動(dòng)性將得到顯著改善,市場(chǎng)財(cái)富效應(yīng)將逐漸釋放。在此情形下,市場(chǎng)更有動(dòng)力公關(guān)圍獵。總的來(lái)看,“送錢(qián)”的驅(qū)動(dòng)會(huì)增強(qiáng),“收錢(qián)”的誘惑會(huì)加大,必須從一開(kāi)始就把權(quán)力盯緊管住。

    建設(shè)廉潔新三板是維護(hù)市場(chǎng)公信力的重要保障。新三板市場(chǎng)是公開(kāi)市場(chǎng),作為新三板市場(chǎng)的組織者、監(jiān)管者,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的審查監(jiān)管權(quán)力具有公共屬性。如果不能廉潔用權(quán),明面上一套規(guī)則,私底下又一套潛規(guī)則,必將嚴(yán)重?fù)p害市場(chǎng)廉潔性,銷蝕整個(gè)市場(chǎng)的信用基礎(chǔ),好的參與者將紛紛離場(chǎng),形成劣幣驅(qū)逐良幣的局面。公生威,廉生明。必須明晰市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)則,公開(kāi)權(quán)力運(yùn)行,強(qiáng)化紀(jì)律約束,避免權(quán)力濫用,明確市場(chǎng)參與各方預(yù)期,市場(chǎng)才有公信力、有活力、有效率,才能走得遠(yuǎn)。

    統(tǒng)籌推進(jìn)全面深化改革和廉潔建設(shè)

    問(wèn)渠那得清如許,為有源頭活水來(lái)。遏制增量腐敗是黨的十八大以來(lái)反腐敗斗爭(zhēng)的重要工作方針,金融腐敗風(fēng)險(xiǎn)外溢性強(qiáng),新三板改革絕不能走先腐敗后治理或邊腐敗邊治理的老路。公司成立以來(lái),始終堅(jiān)持審查監(jiān)管公開(kāi)化、標(biāo)準(zhǔn)化、電子化、制度化,陽(yáng)光行使權(quán)力,不斷壓縮自由裁量權(quán),實(shí)現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行留痕、責(zé)任可溯,從源頭形成對(duì)權(quán)力的監(jiān)督制約。實(shí)踐證明,以上“四化”工作方針,有效預(yù)防了腐敗發(fā)生,符合新三板市場(chǎng)運(yùn)行的實(shí)際。在新三板改革中,公司繼承并深化“四化”,堅(jiān)持源頭預(yù)防,將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控融入到新三板改革的制度制定、流程設(shè)計(jì)、技術(shù)支持和隊(duì)伍建設(shè)中,一開(kāi)始就把權(quán)力管住、把人管好。

    一是堅(jiān)持公開(kāi)透明,讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行。中央提出“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”,包含對(duì)資本市場(chǎng)廉潔規(guī)律的深刻認(rèn)識(shí)和對(duì)廉潔建設(shè)的明確要求。公司官網(wǎng)開(kāi)辟“股票公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌專區(qū)”,披露精選層審查進(jìn)度、發(fā)行進(jìn)度;公開(kāi)審查問(wèn)詢與回復(fù);發(fā)布掛牌委會(huì)議公告、會(huì)議結(jié)果和證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)結(jié)果,全流程曬出精選層掛牌審查權(quán)力運(yùn)行軌跡,為各方面監(jiān)督創(chuàng)造條件,進(jìn)而形成對(duì)審查權(quán)力的有力約束。

    二是堅(jiān)持審查標(biāo)準(zhǔn)化,壓縮自由裁量權(quán)。公司制定了標(biāo)準(zhǔn)化的審查流程,規(guī)范審查工作,從流程設(shè)計(jì)上,壓縮自由裁量空間。在審查標(biāo)準(zhǔn)方面,不留口袋政策,不搞窗口指導(dǎo),避免自由裁量,并通過(guò)問(wèn)答形式,公布了審查要點(diǎn),明確市場(chǎng)預(yù)期。

    三是深挖科技防腐的潛力。精選層掛牌審查全流程電子化,申請(qǐng)、受理、問(wèn)詢、回復(fù)等審查各環(huán)節(jié)均通過(guò)審查系統(tǒng)進(jìn)行,并在審查系統(tǒng)全程留痕。借助“利器”科技監(jiān)管系統(tǒng),重點(diǎn)篩查發(fā)行人信息披露的一致性和財(cái)務(wù)異常波動(dòng),同時(shí)對(duì)接日常信息披露數(shù)據(jù),關(guān)注日常信息披露中財(cái)務(wù)粉飾、持續(xù)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)治理等問(wèn)題,實(shí)現(xiàn)分析和預(yù)警功能,從而減少人為主觀判斷,在提高審查工作效率的同時(shí),減少人為設(shè)租尋租的機(jī)會(huì)。

    四是扎緊制度的籠子。截至5月,制定了21條精選層掛牌自律審查工作制度,覆蓋審查內(nèi)容和程序、掛牌委選聘和履職、審查廉政監(jiān)督等3個(gè)方面,并狠抓落地執(zhí)行,把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子。

    五是建立權(quán)力制衡機(jī)制。精選層審查實(shí)施雙人審查、集體決策,引入掛牌委審議(掛牌委委員以外部專業(yè)人員為主),形成權(quán)力制衡的格局。每個(gè)精選層審查項(xiàng)目由兩名審查人員、審查小組負(fù)責(zé)人、質(zhì)控人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人分級(jí)把關(guān),形成縱向分權(quán);對(duì)出具首輪問(wèn)詢、結(jié)束問(wèn)詢并提請(qǐng)掛牌委審議等事項(xiàng),通過(guò)問(wèn)詢討論會(huì)、部門(mén)會(huì)議形式集體決策,避免個(gè)人獨(dú)斷。建立質(zhì)控監(jiān)督工作機(jī)制,對(duì)審查工作進(jìn)行全流程監(jiān)督。

    六是強(qiáng)化對(duì)權(quán)力的監(jiān)督。權(quán)力運(yùn)行到哪里,監(jiān)督就要跟進(jìn)到哪里。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司向負(fù)責(zé)精選層掛牌審查的部門(mén)派出了專項(xiàng)監(jiān)督小組,對(duì)審查工作開(kāi)展近距離常態(tài)化的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督,形成監(jiān)督常在的態(tài)勢(shì)。整合全司監(jiān)督力量,不定期檢查掛牌委工作,對(duì)精選層掛牌審查工作開(kāi)展年度全面檢查,同時(shí)將檢查延伸到承銷監(jiān)管、發(fā)行監(jiān)管、公司監(jiān)管、市場(chǎng)監(jiān)察等領(lǐng)域,實(shí)現(xiàn)對(duì)新三板改革的全方位監(jiān)督。

    攜手共建廉潔新三板

    新三板是一個(gè)生態(tài)系統(tǒng),市場(chǎng)參與各方命運(yùn)相連、休戚與共。一個(gè)廉潔的新三板市場(chǎng)符合所有參與者的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益,需要各方攜手共建。

    作為市場(chǎng)組織者,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司旗幟鮮明維護(hù)市場(chǎng)的廉潔,首先管好自己的隊(duì)伍,帶頭做到廉潔自律。在新三板改革同時(shí),公司開(kāi)展廉潔教育,針對(duì)審查人員制定了審查工作“兩要五不準(zhǔn)”,并將其設(shè)置為審查人員電腦屏保。針對(duì)掛牌委委員進(jìn)行了廉政談話,要求嚴(yán)格落實(shí)回避要求,與監(jiān)管對(duì)象保持“親”“清”關(guān)系,凈化朋友圈,時(shí)刻警惕并堅(jiān)決拒絕“圍獵行為”;堅(jiān)持職業(yè)操守,堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)作風(fēng),杜絕“給予心態(tài)”,嚴(yán)格履行審議職責(zé),用工作實(shí)效推動(dòng)改革紅利得到更好釋放。針對(duì)市場(chǎng)參與者倡導(dǎo)“五不得”,明確了業(yè)務(wù)接待來(lái)訪“八項(xiàng)須知”,在業(yè)務(wù)受理環(huán)節(jié),設(shè)置“廉政回執(zhí)”,明晰交往邊界。在審查工作區(qū)域制作了廉潔文化墻,張貼警示標(biāo)語(yǔ),時(shí)時(shí)教育提醒,處處潤(rùn)物無(wú)聲。

    2018年6月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,公司認(rèn)真落實(shí)文件要求,走訪精選層掛牌公司等市場(chǎng)主體,面對(duì)面征集問(wèn)題反映和意見(jiàn)建議,倡議落實(shí)廉潔從業(yè)管控的主體責(zé)任,共同培育廉潔從業(yè)的土壤。公司始終保持監(jiān)督電話、郵箱以及網(wǎng)上廉政評(píng)議的暢通,真誠(chéng)期盼市場(chǎng)主體以及其他關(guān)心新三板的人士反映問(wèn)題、提出建議。對(duì)于反映員工廉潔方面的問(wèn)題線索,公司將優(yōu)先核查,嚴(yán)肅處理,清除害群之馬,及時(shí)遏制違規(guī)違紀(jì)苗頭。同時(shí),堅(jiān)持行賄受賄一起查,對(duì)于市場(chǎng)主體圍獵審查人員的行為,公司將向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,轉(zhuǎn)交相關(guān)機(jī)構(gòu)處理,管好“送錢(qián)”“收錢(qián)”兩只手。

    風(fēng)物長(zhǎng)宜放眼量。圍獵獲利或可一時(shí)得逞,但把歧路當(dāng)成捷徑,從一開(kāi)始就迷失了方向,必將走向死胡同。廉潔是新三板市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的基石,也是市場(chǎng)主體基業(yè)長(zhǎng)青的保障。希望形成一個(gè)以廉為榮,以腐為恥的市場(chǎng)生態(tài),掛牌公司能夠?qū)⒂邢薜木ν度氲郊夹g(shù)研發(fā)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)拓展中,提升公司質(zhì)量,獲得資本市場(chǎng)認(rèn)可;中介機(jī)構(gòu)專注于提升執(zhí)業(yè)能力,更好發(fā)揮資本市場(chǎng)看門(mén)人的作用;從業(yè)者不行賄、不茍且,靠本事吃飯,服務(wù)市場(chǎng),成就自己,收獲職業(yè)的榮譽(yù)感、成就感。

    潮平兩岸闊,風(fēng)正一帆懸。新三板改革的宏圖已經(jīng)展開(kāi),隨著黨風(fēng)政風(fēng)更加清正,社風(fēng)民風(fēng)持續(xù)向好,市場(chǎng)各方參與者一定能夠廉潔共處,相互成就,共同推動(dòng)新三板市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展,更好服務(wù)中小企業(yè)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展,不負(fù)新時(shí)代,不辱新使命。

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