強(qiáng)化紀(jì)律約束 護(hù)航新三板改革

    2019年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)全面深化新三板改革。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)籌推進(jìn)改革和黨風(fēng)廉政建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)審查監(jiān)管權(quán)力的監(jiān)督，強(qiáng)化紀(jì)律約束，建設(shè)廉潔新三板，護(hù)航改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

    建設(shè)廉潔新三板是全面深化改革的內(nèi)在需要

    建設(shè)廉潔新三板是深化金融反腐的重要內(nèi)容，是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的必然要求。近些年來(lái)，防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)始終是金融工作的重中之重。從已經(jīng)查處的金融腐敗案件來(lái)看，金融風(fēng)險(xiǎn)往往與金融腐敗相互交織。十九屆中央紀(jì)委四次全會(huì)明確指出，要堅(jiān)決查處各種風(fēng)險(xiǎn)背后腐敗問(wèn)題，深化金融領(lǐng)域反腐敗工作，加大國(guó)有企業(yè)反腐力度。交易場(chǎng)所是資本市場(chǎng)重要的基礎(chǔ)設(shè)施，在維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定方面有著特殊重要職責(zé)，處于金融風(fēng)險(xiǎn)防范的前沿陣地，具有較強(qiáng)的外部性，必須防患于未然，強(qiáng)化紀(jì)律約束，杜絕腐敗行為，嚴(yán)防金融風(fēng)險(xiǎn)。因此，加強(qiáng)廉潔建設(shè)是新三板持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在需要，也是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的必然要求。

    建設(shè)廉潔新三板是預(yù)防權(quán)力腐敗、破解圍獵難題的應(yīng)有之義。新證券法進(jìn)一步明確了新三板的法律地位，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司被賦予了相應(yīng)的自律監(jiān)管權(quán)，監(jiān)管權(quán)威、市場(chǎng)影響力進(jìn)一步增強(qiáng)。本次改革，最受市場(chǎng)關(guān)注的是設(shè)立精選層，配套實(shí)施公開(kāi)發(fā)行、連續(xù)競(jìng)價(jià)和轉(zhuǎn)板等制度。新三板市場(chǎng)的流動(dòng)性將得到顯著改善，市場(chǎng)財(cái)富效應(yīng)將逐漸釋放。在此情形下，市場(chǎng)更有動(dòng)力公關(guān)圍獵。總的來(lái)看，“送錢(qián)”的驅(qū)動(dòng)會(huì)增強(qiáng)，“收錢(qián)”的誘惑會(huì)加大，必須從一開(kāi)始就把權(quán)力盯緊管住。

    建設(shè)廉潔新三板是維護(hù)市場(chǎng)公信力的重要保障。新三板市場(chǎng)是公開(kāi)市場(chǎng)，作為新三板市場(chǎng)的組織者、監(jiān)管者，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的審查監(jiān)管權(quán)力具有公共屬性。如果不能廉潔用權(quán)，明面上一套規(guī)則，私底下又一套潛規(guī)則，必將嚴(yán)重?fù)p害市場(chǎng)廉潔性，銷蝕整個(gè)市場(chǎng)的信用基礎(chǔ)，好的參與者將紛紛離場(chǎng)，形成劣幣驅(qū)逐良幣的局面。公生威，廉生明。必須明晰市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)則，公開(kāi)權(quán)力運(yùn)行，強(qiáng)化紀(jì)律約束，避免權(quán)力濫用，明確市場(chǎng)參與各方預(yù)期，市場(chǎng)才有公信力、有活力、有效率，才能走得遠(yuǎn)。

    統(tǒng)籌推進(jìn)全面深化改革和廉潔建設(shè)

    問(wèn)渠那得清如許，為有源頭活水來(lái)。遏制增量腐敗是黨的十八大以來(lái)反腐敗斗爭(zhēng)的重要工作方針，金融腐敗風(fēng)險(xiǎn)外溢性強(qiáng)，新三板改革絕不能走先腐敗后治理或邊腐敗邊治理的老路。公司成立以來(lái)，始終堅(jiān)持審查監(jiān)管公開(kāi)化、標(biāo)準(zhǔn)化、電子化、制度化，陽(yáng)光行使權(quán)力，不斷壓縮自由裁量權(quán)，實(shí)現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行留痕、責(zé)任可溯，從源頭形成對(duì)權(quán)力的監(jiān)督制約。實(shí)踐證明，以上“四化”工作方針，有效預(yù)防了腐敗發(fā)生，符合新三板市場(chǎng)運(yùn)行的實(shí)際。在新三板改革中，公司繼承并深化“四化”，堅(jiān)持源頭預(yù)防，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控融入到新三板改革的制度制定、流程設(shè)計(jì)、技術(shù)支持和隊(duì)伍建設(shè)中，一開(kāi)始就把權(quán)力管住、把人管好。

    一是堅(jiān)持公開(kāi)透明，讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行。中央提出“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”，包含對(duì)資本市場(chǎng)廉潔規(guī)律的深刻認(rèn)識(shí)和對(duì)廉潔建設(shè)的明確要求。公司官網(wǎng)開(kāi)辟“股票公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌專區(qū)”，披露精選層審查進(jìn)度、發(fā)行進(jìn)度；公開(kāi)審查問(wèn)詢與回復(fù)；發(fā)布掛牌委會(huì)議公告、會(huì)議結(jié)果和證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)結(jié)果，全流程曬出精選層掛牌審查權(quán)力運(yùn)行軌跡，為各方面監(jiān)督創(chuàng)造條件，進(jìn)而形成對(duì)審查權(quán)力的有力約束。

    二是堅(jiān)持審查標(biāo)準(zhǔn)化，壓縮自由裁量權(quán)。公司制定了標(biāo)準(zhǔn)化的審查流程，規(guī)范審查工作，從流程設(shè)計(jì)上，壓縮自由裁量空間。在審查標(biāo)準(zhǔn)方面，不留口袋政策，不搞窗口指導(dǎo)，避免自由裁量，并通過(guò)問(wèn)答形式，公布了審查要點(diǎn)，明確市場(chǎng)預(yù)期。

    三是深挖科技防腐的潛力。精選層掛牌審查全流程電子化，申請(qǐng)、受理、問(wèn)詢、回復(fù)等審查各環(huán)節(jié)均通過(guò)審查系統(tǒng)進(jìn)行，并在審查系統(tǒng)全程留痕。借助“利器”科技監(jiān)管系統(tǒng)，重點(diǎn)篩查發(fā)行人信息披露的一致性和財(cái)務(wù)異常波動(dòng)，同時(shí)對(duì)接日常信息披露數(shù)據(jù)，關(guān)注日常信息披露中財(cái)務(wù)粉飾、持續(xù)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)治理等問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)分析和預(yù)警功能，從而減少人為主觀判斷，在提高審查工作效率的同時(shí)，減少人為設(shè)租尋租的機(jī)會(huì)。

    四是扎緊制度的籠子。截至5月，制定了21條精選層掛牌自律審查工作制度，覆蓋審查內(nèi)容和程序、掛牌委選聘和履職、審查廉政監(jiān)督等3個(gè)方面，并狠抓落地執(zhí)行，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子。

    五是建立權(quán)力制衡機(jī)制。精選層審查實(shí)施雙人審查、集體決策，引入掛牌委審議（掛牌委委員以外部專業(yè)人員為主），形成權(quán)力制衡的格局。每個(gè)精選層審查項(xiàng)目由兩名審查人員、審查小組負(fù)責(zé)人、質(zhì)控人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人分級(jí)把關(guān)，形成縱向分權(quán)；對(duì)出具首輪問(wèn)詢、結(jié)束問(wèn)詢并提請(qǐng)掛牌委審議等事項(xiàng)，通過(guò)問(wèn)詢討論會(huì)、部門(mén)會(huì)議形式集體決策，避免個(gè)人獨(dú)斷。建立質(zhì)控監(jiān)督工作機(jī)制，對(duì)審查工作進(jìn)行全流程監(jiān)督。

    六是強(qiáng)化對(duì)權(quán)力的監(jiān)督。權(quán)力運(yùn)行到哪里，監(jiān)督就要跟進(jìn)到哪里。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司向負(fù)責(zé)精選層掛牌審查的部門(mén)派出了專項(xiàng)監(jiān)督小組，對(duì)審查工作開(kāi)展近距離常態(tài)化的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，形成監(jiān)督常在的態(tài)勢(shì)。整合全司監(jiān)督力量，不定期檢查掛牌委工作，對(duì)精選層掛牌審查工作開(kāi)展年度全面檢查，同時(shí)將檢查延伸到承銷監(jiān)管、發(fā)行監(jiān)管、公司監(jiān)管、市場(chǎng)監(jiān)察等領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)對(duì)新三板改革的全方位監(jiān)督。

    攜手共建廉潔新三板

    新三板是一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)，市場(chǎng)參與各方命運(yùn)相連、休戚與共。一個(gè)廉潔的新三板市場(chǎng)符合所有參與者的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，需要各方攜手共建。

    作為市場(chǎng)組織者，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司旗幟鮮明維護(hù)市場(chǎng)的廉潔，首先管好自己的隊(duì)伍，帶頭做到廉潔自律。在新三板改革同時(shí)，公司開(kāi)展廉潔教育，針對(duì)審查人員制定了審查工作“兩要五不準(zhǔn)”，并將其設(shè)置為審查人員電腦屏保。針對(duì)掛牌委委員進(jìn)行了廉政談話，要求嚴(yán)格落實(shí)回避要求，與監(jiān)管對(duì)象保持“親”“清”關(guān)系，凈化朋友圈，時(shí)刻警惕并堅(jiān)決拒絕“圍獵行為”；堅(jiān)持職業(yè)操守，堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)作風(fēng)，杜絕“給予心態(tài)”，嚴(yán)格履行審議職責(zé)，用工作實(shí)效推動(dòng)改革紅利得到更好釋放。針對(duì)市場(chǎng)參與者倡導(dǎo)“五不得”，明確了業(yè)務(wù)接待來(lái)訪“八項(xiàng)須知”，在業(yè)務(wù)受理環(huán)節(jié)，設(shè)置“廉政回執(zhí)”，明晰交往邊界。在審查工作區(qū)域制作了廉潔文化墻，張貼警示標(biāo)語(yǔ)，時(shí)時(shí)教育提醒，處處潤(rùn)物無(wú)聲。

    2018年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，公司認(rèn)真落實(shí)文件要求，走訪精選層掛牌公司等市場(chǎng)主體，面對(duì)面征集問(wèn)題反映和意見(jiàn)建議，倡議落實(shí)廉潔從業(yè)管控的主體責(zé)任，共同培育廉潔從業(yè)的土壤。公司始終保持監(jiān)督電話、郵箱以及網(wǎng)上廉政評(píng)議的暢通，真誠(chéng)期盼市場(chǎng)主體以及其他關(guān)心新三板的人士反映問(wèn)題、提出建議。對(duì)于反映員工廉潔方面的問(wèn)題線索，公司將優(yōu)先核查，嚴(yán)肅處理，清除害群之馬，及時(shí)遏制違規(guī)違紀(jì)苗頭。同時(shí)，堅(jiān)持行賄受賄一起查，對(duì)于市場(chǎng)主體圍獵審查人員的行為，公司將向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，轉(zhuǎn)交相關(guān)機(jī)構(gòu)處理，管好“送錢(qián)”“收錢(qián)”兩只手。

    風(fēng)物長(zhǎng)宜放眼量。圍獵獲利或可一時(shí)得逞，但把歧路當(dāng)成捷徑，從一開(kāi)始就迷失了方向，必將走向死胡同。廉潔是新三板市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的基石，也是市場(chǎng)主體基業(yè)長(zhǎng)青的保障。希望形成一個(gè)以廉為榮，以腐為恥的市場(chǎng)生態(tài)，掛牌公司能夠?qū)⒂邢薜木ν度氲郊夹g(shù)研發(fā)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)拓展中，提升公司質(zhì)量，獲得資本市場(chǎng)認(rèn)可；中介機(jī)構(gòu)專注于提升執(zhí)業(yè)能力，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)看門(mén)人的作用；從業(yè)者不行賄、不茍且，靠本事吃飯，服務(wù)市場(chǎng)，成就自己，收獲職業(yè)的榮譽(yù)感、成就感。

    潮平兩岸闊，風(fēng)正一帆懸。新三板改革的宏圖已經(jīng)展開(kāi)，隨著黨風(fēng)政風(fēng)更加清正，社風(fēng)民風(fēng)持續(xù)向好，市場(chǎng)各方參與者一定能夠廉潔共處，相互成就，共同推動(dòng)新三板市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，更好服務(wù)中小企業(yè)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，不負(fù)新時(shí)代，不辱新使命。