本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 劉偉杰
新三板精選層已進(jìn)入開(kāi)板倒計(jì)時(shí)?!蹲C券日?qǐng)?bào)》記者從全國(guó)股轉(zhuǎn)公司獲悉,截至7月9日,新三板掛牌委共審議34家企業(yè),全部進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢。其中,32家獲審議通過(guò),2家暫緩審議。掛牌委還對(duì)其中25家獲審議通過(guò)的企業(yè)給出了會(huì)后落實(shí)意見(jiàn)。
截至7月9日16時(shí)記者截稿,上述32家被核準(zhǔn)企業(yè)中,有31家進(jìn)入公開(kāi)發(fā)行階段,其中18家企業(yè)已確定發(fā)行價(jià)格、發(fā)行市盈率、擬發(fā)行數(shù)量等。根據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理,這18家企業(yè)的平均發(fā)行價(jià)格為13.7元/股,平均市盈率31倍,合計(jì)募資57.7億元,平均募資3.2億元。
華財(cái)新三板研究院副院長(zhǎng)、首席行業(yè)分析師謝彩對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,自去年新三板啟動(dòng)全面深化改革以來(lái),新三板以沖刺速度奔跑,推進(jìn)各項(xiàng)政策制度出臺(tái)和落地。推出精選層是此次改革的重頭戲,精選層自今年4月份開(kāi)始受理企業(yè)申請(qǐng)后,跑出了“精選層速度”。
“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司實(shí)行自律審查,設(shè)立掛牌委員會(huì)對(duì)發(fā)行人股票在精選層掛牌申請(qǐng)進(jìn)行審議,掛牌委員會(huì)通過(guò)合議形成通過(guò)或不通過(guò)的審議意見(jiàn)。雖然全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自受理申請(qǐng)文件之日起兩個(gè)月內(nèi)要出具自律監(jiān)管意見(jiàn)或作出終止自律審查決定,但是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審核效率非常之高,首批申報(bào)企業(yè)首輪問(wèn)詢平均僅用時(shí)5.4個(gè)交易日;項(xiàng)目在掛牌委審議通過(guò)后,平均2.7個(gè)工作日可獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。”北京利物投資管理有限公司創(chuàng)始合伙人常春林對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。
記者梳理后發(fā)現(xiàn),這32家被核準(zhǔn)的企業(yè)主要來(lái)自17個(gè)地區(qū),其中,北京地區(qū)最多,為6家,占比19%;江蘇省5家,占比16%;安徽、廣東、河北、湖北、上海、浙江均為2家,占比均為6%。上述8個(gè)地區(qū)的精選層核準(zhǔn)企業(yè)占比達(dá)72%。被核準(zhǔn)企業(yè)地域分布與新三板全樣本區(qū)域分布基本一致,以經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)地區(qū)為主。
“隨著企業(yè)逐步完成公開(kāi)發(fā)行,意味著精選層開(kāi)板時(shí)間越來(lái)越近,首批企業(yè)有望在7月底之前完成精選層掛牌。”謝彩告訴記者,能夠快速推動(dòng)精選層項(xiàng)目落地,主要在于股轉(zhuǎn)公司充分發(fā)揮存量企業(yè)優(yōu)勢(shì),提前開(kāi)展摸排預(yù)測(cè)。審查過(guò)程中各部門(mén)實(shí)時(shí)共享監(jiān)管信息,借助智能化審查系統(tǒng)全面篩查風(fēng)險(xiǎn),分析提示關(guān)注重點(diǎn)。
此次新三板深改,堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在開(kāi)展相關(guān)審查工作時(shí),充分借鑒了交易所市場(chǎng)IPO尤其是科創(chuàng)板的審核經(jīng)驗(yàn),又結(jié)合中小企業(yè)發(fā)展規(guī)律,形成自身特色。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者,在審查實(shí)踐方面堅(jiān)守底線,重點(diǎn)把握好“三個(gè)共性”和“兩方面特性”,以此為“半徑”劃定審查范圍。所謂底線,就是以公開(kāi)發(fā)行條件、精選層入層條件為基礎(chǔ)的新三板股票公開(kāi)發(fā)行管理制度體系。在壓實(shí)財(cái)務(wù)真實(shí)性、經(jīng)營(yíng)合規(guī)性和信息披露充分性基礎(chǔ)上,對(duì)符合公開(kāi)發(fā)行條件及精選層入層條件的掛牌公司,在審查中基本上均予以通過(guò)。
《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到,這32家企業(yè)中部分企業(yè)處于經(jīng)營(yíng)發(fā)展特定階段,面臨區(qū)域和客戶集中、關(guān)聯(lián)交易占比高、股權(quán)質(zhì)押等問(wèn)題,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司并未將此類(lèi)問(wèn)題作為審查的實(shí)質(zhì)性障礙。在公開(kāi)發(fā)行審查中,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通過(guò)加大問(wèn)詢力度督促發(fā)行人確保信息的準(zhǔn)確性和完整性,通過(guò)提高核查要求督促中介機(jī)構(gòu)確保信息的真實(shí)性,保障信息披露充分性底線。
“基于創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小企業(yè)的特點(diǎn)以及新三板自身建設(shè)發(fā)展過(guò)程中形成的特性,新三板精選層入層條件總體上低于目前交易所市場(chǎng)各板塊的上市條件,在審查實(shí)踐中包容中小企業(yè)特性和發(fā)展階段的規(guī)律性問(wèn)題,為中小企業(yè)成長(zhǎng)壯大留足空間。”上述負(fù)責(zé)人如是說(shuō)。
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