全國股轉(zhuǎn)公司明確 新三板市場誠信建設(shè)要求

    全國股轉(zhuǎn)公司昨日發(fā)布誠信建設(shè)“十問十答”，對《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的主要內(nèi)容及變化、誠信建設(shè)在新三板市場的體現(xiàn)進(jìn)行了介紹。

    今年3月1日，新證券法正式實施，明確規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法將有關(guān)市場主體遵守證券法的情況納入證券市場誠信檔案。為貫徹落實新證券法要求，證監(jiān)會對《誠信辦法》進(jìn)行了修訂。全國股轉(zhuǎn)公司在自律監(jiān)管工作中嚴(yán)格落實證監(jiān)會誠信建設(shè)工作要求，將誠信建設(shè)要求在公司多項業(yè)務(wù)規(guī)則中予以明確。

    本次《誠信辦法》修訂的主要內(nèi)容包括：將新證券法作為《誠信辦法》的制定基礎(chǔ)；增加“涉嫌違法被調(diào)查的當(dāng)事人因自身原因未履行糾正違法行為等承諾事項”作為誠信信息內(nèi)容；明確證券交易場所依法審核公開發(fā)行證券及上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓申請時的誠信核查職責(zé)等。

    全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的“十問十答”中還包括掛牌公司進(jìn)入精選層及創(chuàng)新層應(yīng)符合的誠信要求。

    根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛牌審查問答（一）》，發(fā)行人或其控股股東、實際控制人、對發(fā)行人主營業(yè)務(wù)收入或凈利潤占比超過10%的重要子公司在申報受理后至進(jìn)入精選層前，未存在被列入失信被執(zhí)行人名單且尚未消除的情形，否則不得進(jìn)入精選層。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》，掛牌公司或其控股股東、實際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除的，掛牌公司不得進(jìn)入精選層。

    根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》，掛牌公司或其他相關(guān)主體最近12個月內(nèi)或?qū)蛹壵{(diào)整期間，掛牌公司或其控股股東、實際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除的，掛牌公司不得進(jìn)入創(chuàng)新層。

    與此同時，《關(guān)于對失信主體實施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問答》是全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)范新三板市場誠信建設(shè)的重要指南。問答主要明確了失信聯(lián)合懲戒對象、掛牌審查中的誠信要求、中介機(jī)構(gòu)的審核職責(zé)、掛牌公司董監(jiān)高的誠信要求，以及規(guī)范了掛牌公司誠信信息披露義務(wù)等。