上交所詳解科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件 符合條件投資者現(xiàn)在就可申請(qǐng)開(kāi)通相關(guān)權(quán)限

    上海證券交易所3月7日發(fā)布的關(guān)于證券公司開(kāi)通客戶(hù)科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的答記者問(wèn)表示，科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的開(kāi)通方式與港股通基本一致，符合科創(chuàng)板股票適當(dāng)性條件的投資者現(xiàn)在就可以申請(qǐng)開(kāi)通相關(guān)權(quán)限。投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶(hù)上開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無(wú)需在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立新的證券賬戶(hù)。會(huì)員也無(wú)需向上交所申請(qǐng)辦理其他手續(xù)。

    上交所對(duì)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》中規(guī)定的科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件如何認(rèn)定做了說(shuō)明。

    關(guān)于證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)資產(chǎn)的認(rèn)定，上交所表示，可用于計(jì)算個(gè)人投資者資產(chǎn)的證券賬戶(hù)，應(yīng)為中國(guó)結(jié)算開(kāi)立的證券賬戶(hù)，以及投資者在證券公司開(kāi)立的賬戶(hù)。中國(guó)結(jié)算開(kāi)立的賬戶(hù)包括A股賬戶(hù)、B股賬戶(hù)、封閉式基金賬戶(hù)、開(kāi)放式基金賬戶(hù)、衍生品合約賬戶(hù)及中國(guó)結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶(hù)。

    可用于計(jì)算投資者資產(chǎn)的資金賬戶(hù)，包括客戶(hù)交易結(jié)算資金賬戶(hù)、股票期權(quán)保證金賬戶(hù)等。

    中國(guó)結(jié)算開(kāi)立的證券賬戶(hù)內(nèi)的下列資產(chǎn)可計(jì)入投資者資產(chǎn)：股票，包括A股、B股、優(yōu)先股、通過(guò)港股通買(mǎi)入的港股和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票；公募基金份額；債券；資產(chǎn)支持證券；資產(chǎn)管理計(jì)劃份額；股票期權(quán)合約，其中權(quán)利倉(cāng)合約按照結(jié)算價(jià)計(jì)增資產(chǎn)，義務(wù)倉(cāng)合約按照結(jié)算價(jià)計(jì)減資產(chǎn)；上交所認(rèn)定的其他證券資產(chǎn)。投資者在證券公司開(kāi)立的賬戶(hù)的下列資產(chǎn)可計(jì)入投資者資產(chǎn)：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財(cái)產(chǎn)品、貴金屬資產(chǎn)等。資金賬戶(hù)內(nèi)的下列資產(chǎn)可計(jì)入投資者資產(chǎn)：客戶(hù)交易結(jié)算資金賬戶(hù)內(nèi)的交易結(jié)算資金；股票期權(quán)保證金賬戶(hù)內(nèi)的交易結(jié)算資金，包括義務(wù)倉(cāng)對(duì)應(yīng)的保證金；上交所認(rèn)定的其他資金資產(chǎn)。

    計(jì)算各類(lèi)融資類(lèi)業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)按照凈資產(chǎn)計(jì)算，不包括融入的證券和資金。

    關(guān)于參與證券交易經(jīng)驗(yàn)的認(rèn)定，上交所表示，個(gè)人投資者參與A股、B股和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票交易的，均可計(jì)入其參與證券交易的時(shí)間。相關(guān)交易經(jīng)歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶(hù)在上海、深圳證券交易所及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)生首次交易起算。首次交易日期可通過(guò)證券公司向中國(guó)結(jié)算查詢(xún)。

    符合法律法規(guī)及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者，可以直接申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限，無(wú)需滿(mǎn)足上述資產(chǎn)和交易經(jīng)驗(yàn)的條件。

    上交所同時(shí)強(qiáng)調(diào)，會(huì)員在為投資者開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求首次委托買(mǎi)入科創(chuàng)板股票的客戶(hù)，以紙面或電子形式簽署科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)當(dāng)具備《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》規(guī)定的內(nèi)容，充分揭示科創(chuàng)板的主要風(fēng)險(xiǎn)特征。

    下一步，上交所還會(huì)就包括投資者適當(dāng)性管理在內(nèi)的科創(chuàng)板經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)布業(yè)務(wù)指南。