廣東證監(jiān)局：不要挑戰(zhàn)監(jiān)管部門(mén)和監(jiān)管干部的智慧

    近日廣東證監(jiān)局召開(kāi)2019年轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作會(huì)議，廣東證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)邱勇和分管局領(lǐng)導(dǎo)出席會(huì)議并講話(huà)，廣東轄區(qū)各上市公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理參加了會(huì)議。

    會(huì)議傳達(dá)學(xué)習(xí)了習(xí)近平總書(shū)記近一個(gè)時(shí)期就資本市場(chǎng)作出的一系列重要指示精神，以及易會(huì)滿(mǎn)主席在國(guó)新辦新聞發(fā)布會(huì)上發(fā)表的“四個(gè)敬畏”講話(huà)要點(diǎn)，深刻分析了提高上市公司質(zhì)量對(duì)于資本市場(chǎng)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重大意義，并從信息透明、治理規(guī)范、業(yè)績(jī)優(yōu)良、回報(bào)合理、踐行社會(huì)責(zé)任等方面闡述了提高上市公司質(zhì)量的具體內(nèi)涵，要求轄區(qū)各上市公司進(jìn)一步堅(jiān)定信心，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，著力提高上市公司質(zhì)量，為打造規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)貢獻(xiàn)應(yīng)有的力量。

    會(huì)議分析了當(dāng)前上市公司監(jiān)管形勢(shì)，通報(bào)了轄區(qū)上市公司規(guī)范發(fā)展面臨的有關(guān)問(wèn)題，就轄區(qū)上市公司適應(yīng)從嚴(yán)監(jiān)管新常態(tài)、強(qiáng)化法治規(guī)范意識(shí)、防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)、提高經(jīng)營(yíng)運(yùn)作透明度、提升公司治理水平、利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)等方面提出了明確要求。

    會(huì)上，邱勇強(qiáng)調(diào)指出，上市公司作為資本市場(chǎng)的基石，應(yīng)該成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“頂梁柱”，上市公司的企業(yè)家們作為社會(huì)精英的代表，應(yīng)該成為主流價(jià)值的“引領(lǐng)者”。各上市公司及其企業(yè)家要實(shí)現(xiàn)社會(huì)期盼，應(yīng)切實(shí)做到“三要”“三不要”。首先是“三要”：一要有情懷。優(yōu)秀的企業(yè)家應(yīng)珍視自身的社會(huì)形象，胸懷遠(yuǎn)大的使命愿景和夢(mèng)想情懷，講正氣、走正道，努力將上市公司做強(qiáng)做優(yōu)，使之真正成為實(shí)體經(jīng)濟(jì)的典型代表和價(jià)值創(chuàng)造的源泉。二要講誠(chéng)信。上市公司作為現(xiàn)代契約社會(huì)最典型的形態(tài)，應(yīng)帶頭堅(jiān)持誠(chéng)信履約、公開(kāi)透明，給投資者一個(gè)真實(shí)的上市公司，從而引領(lǐng)整個(gè)市場(chǎng)、社會(huì)誠(chéng)信意識(shí)的不斷提高。三要守規(guī)矩。上市公司作為公眾公司，公司董監(jiān)高應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，自覺(jué)樹(shù)立“守規(guī)矩”意識(shí)，認(rèn)真履職、勤勉盡責(zé)。其次是“三不要”：一不要挑戰(zhàn)法律和監(jiān)管的權(quán)威。要摒棄“草莽時(shí)代”陳舊過(guò)時(shí)的慣性思維，對(duì)法律和監(jiān)管保持敬畏之心，切實(shí)增強(qiáng)守法意識(shí)，堅(jiān)持底線(xiàn)思維，老老實(shí)實(shí)講真話(huà)、做真賬。二不要挑戰(zhàn)監(jiān)管部門(mén)和監(jiān)管干部的智慧。證監(jiān)會(huì)正在大力推進(jìn)科技監(jiān)管，通過(guò)充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)等手段，開(kāi)展持續(xù)監(jiān)管和精準(zhǔn)監(jiān)管，各種違法違規(guī)行為將受到從快、從嚴(yán)的有效打擊，說(shuō)假話(huà)、做假賬都是有跡可循的，最終都會(huì)被揭穿，切不可抱僥幸心理，以身試法。三不要挑戰(zhàn)市場(chǎng)規(guī)律。資本市場(chǎng)是一個(gè)內(nèi)涵豐富、機(jī)理復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)，要做到尊重規(guī)律、遵循規(guī)律，堅(jiān)持深耕本業(yè)、做精做強(qiáng)，專(zhuān)注實(shí)體、服務(wù)社會(huì)，審慎經(jīng)營(yíng)、防范風(fēng)險(xiǎn)，才能走得長(zhǎng)、走得遠(yuǎn)。

    廣東轄區(qū)現(xiàn)有滬深交易所上市公司305家，總市值超4萬(wàn)億元，歷年來(lái)累計(jì)直接融資達(dá)1.17萬(wàn)億元，為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。2019年，廣東證監(jiān)局將認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委有關(guān)監(jiān)管工作部署，堅(jiān)持“嚴(yán)、專(zhuān)、實(shí)”的監(jiān)管理念和“對(duì)問(wèn)題質(zhì)疑到底、對(duì)責(zé)任追究到底”的方針，以信息披露為中心，以保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)，進(jìn)一步完善上市公司分類(lèi)監(jiān)管機(jī)制，著力提升監(jiān)管工作的針對(duì)性、有效性，提升科技監(jiān)管水平，強(qiáng)化問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向式現(xiàn)場(chǎng)檢查，從嚴(yán)查處財(cái)務(wù)造假、信披違規(guī)、關(guān)聯(lián)方資金占用、違規(guī)擔(dān)保、操縱并購(gòu)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，積極防范化解風(fēng)險(xiǎn)，支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展、增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，促進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。