為進一步做好轄區(qū)投資者關(guān)系管理工作,直面了解中小投資者訴求,將投資者教育保護工作引向深入,近日,內(nèi)蒙古證監(jiān)局聯(lián)合內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會、恒泰證券投資者教育基地共同舉辦“聽民聲、知民情、解民憂”投資者接待日活動。內(nèi)蒙古證監(jiān)局副局長陸華,機構(gòu)監(jiān)管處、內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會、恒泰證券負責同志出席會議,并與投資者代表進行座談交流。
會上,陸華簡要闡述了新形勢下加強投資者合法權(quán)益保護的重要意義,介紹了近年來證監(jiān)會系統(tǒng)及轄區(qū)投資者保護工作情況,并針對投資者提出的如何防范識別非法證券活動、科創(chuàng)板交易注意事項、多元糾紛化解渠道等問題進行了耐心回應(yīng),用事實向投資者表達了證監(jiān)會堅持依法全面從嚴監(jiān)管、防范化解金融風險、維護中小投資者合法權(quán)益的信心和決心。投資者代表對監(jiān)管部門主動與投資者交流、密切聯(lián)系群眾的做法表示肯定,并就提升證券經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量、落實投資者適當性管理、加大執(zhí)法處罰力度、加強投資者教育基地功能發(fā)揮等方面提出了中肯的意見和建議。
陸華表示,進一步加強投資者適當性管理、壓實市場主體責任、強化投資者教育宣傳是投保工作的重中之重,其中,樹立理性投資意識,提高風險識別和防范能力則是中小投資者自我保護的重中之重。作為中小投資者一要加強證券期貨知識學(xué)習(xí),了解自身的法定權(quán)利、義務(wù)和責任,注重價值投資、長期投資;二要正確認識適當性管理制度,堅守適當性原則,在自身風險承受能力范圍內(nèi)理性參與證券期貨投資;三要提高投資分析能力,理性研判,審慎決策,不跟風炒作;四要遠離非法證券咨詢、非法場外配資、非法代客理財?shù)雀黝惙欠ㄗC券活動,不輕信、不參與,發(fā)現(xiàn)非法證券活動及時舉報;五要正確認識“賣者有責”和“買者自負”,依法通過與協(xié)商、調(diào)解、投訴舉報、民事訴訟、司法等途徑理性維權(quán)。
會后,參會領(lǐng)導(dǎo)及投資者代表參觀了恒泰證券投資者教育基地。此次座談,進一步增進了證券監(jiān)管部門、投資者教育基地及投資者間的溝通交流,有利于群策群力共建轄區(qū)資本市場。下一步,內(nèi)蒙證監(jiān)局將持續(xù)深入貫徹落實黨的十九大精神,堅持依法全面從嚴監(jiān)管,創(chuàng)新工作方法、完善工作機制、暢通溝通渠道,努力營造健康穩(wěn)定的資本市場生態(tài)。
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