投服中心七方面落實新證券法 推動證券群體性訴訟機(jī)制落地

    本報見習(xí)記者 劉偉杰

    日前，第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱新《證券法》）。12月29日，中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱投服中心）表示，本次修訂對投資者司法救濟(jì)進(jìn)行了專門規(guī)定，特別規(guī)定了代表人訴訟制度、股東代位訴訟，社會各界反應(yīng)熱烈。

    作為專門的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，投服中心將依據(jù)新《證券法》賦予的職責(zé)，踐行公益機(jī)構(gòu)投資者保護(hù)職能，妥善推動證券群體性訴訟機(jī)制落地，從以下七個方面切實維護(hù)投資者及上市公司合法權(quán)益。

    一是穩(wěn)妥對接訴訟代表人職責(zé)，發(fā)揮證券公益機(jī)構(gòu)投資者保護(hù)功能。新《證券法》規(guī)定，“投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外”。投服中心表示，將積極配合審判機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)關(guān)出臺相關(guān)規(guī)則，明確投保機(jī)構(gòu)案件選取規(guī)則，做好系統(tǒng)互聯(lián)互通，穩(wěn)扎穩(wěn)打推進(jìn)制度落地。

    二是進(jìn)一步推行“追首惡”訴訟理念，提高違法違規(guī)成本。“追首惡”是投服中心以往證券支持訴訟的獨特理念，即以受處罰的大股東、實際控制人個人為第一被告；最高院發(fā)布的科創(chuàng)板司法保障意見明確采納“追首惡”原則。

    三是優(yōu)化損失計算系統(tǒng)，積極發(fā)揮證據(jù)核定優(yōu)勢。投服中心研發(fā)的虛假陳述損失計算軟件已于2019年2月份投入使用，上海金融法院已引用投服中心出具的投資者損失核定意見。

    四是積極實踐股東代表訴訟，促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量。新《證券法》第94條第3款規(guī)定，由于董監(jiān)高職務(wù)行為造成公司損失或公司合法權(quán)益受控股股東、實際控制人侵犯時，“投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)持有該公司股份的，可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟，持股比例和持股期限不受《中華人民共和國公司法》規(guī)定的限制”。投服中心表示，將充分行使法定權(quán)利，依法追究侵害公司合法權(quán)益的“關(guān)鍵少數(shù)人”法律責(zé)任，維護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。

    五是進(jìn)一步發(fā)揮公益律師合力，共同營造良好維權(quán)生態(tài)。在近3年的支持訴訟實踐中，投服中心已形成完善的公益律師機(jī)制。

    六是進(jìn)一步加強(qiáng)理論與實踐的研究探索，推動建立投資者專項賠償基金。

    七是適當(dāng)時機(jī)選取典型案件啟動代表人訴訟，增強(qiáng)證券領(lǐng)域投資者司法救濟(jì)效果。