西部證券：進行常態(tài)交流合作 攜手做好投資者保護工作

    本報記者 殷高峰

    為深入貫徹落實新《證券法》，由證券日報社和中證中小投資者服務中心聯(lián)合主辦的第二屆"5·19中小投資者保護宣傳周"活動于5月18日在北京正式啟動。今年活動的主題為"新證券法下的投資者保護"。

    5月22日，活動進行到第五天。當天，西安、上海、成都、深圳四城線上投資者保護專場研討會舉行。來自中證中小投資者服務中心，陜西證監(jiān)局，深圳證監(jiān)局，海通證券、西部證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、華西證券的領(lǐng)導和嘉賓出席專場研討會。

    投資者保護的兩大難點

    新《證券法》設立了投資者保護專章，突出了投資者保護的重要地位。作為直接面對廣大投資者的證券金融機構(gòu)，深感肩上的責任重大。西部證券副總、董秘黃斌表示，西部證券作為國有上市券商，近年來積極落實各級監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)投資者保護工作的精神，圍繞投資者權(quán)益保護，持續(xù)優(yōu)化工作機制、豐富工作內(nèi)涵，引導提升投資者保護意識，西部證券主要做了提高信息披露質(zhì)量，保障投資者知情權(quán)、加強監(jiān)控，確保投資者信息安全、密切關(guān)注異常交易行為，維護投資者權(quán)益、加強組織領(lǐng)導，健全投資者適當性制度、暢通行權(quán)渠道、確保投資者行使權(quán)力、創(chuàng)新方法、多措并舉開展投資者教育、重視客戶訴求，切實維護投資者權(quán)益、積極響應投資者維權(quán)，參與糾紛化解工作等8個方面的工作。

    “在投資者保護工作開展過程中，面臨的最現(xiàn)實的難點主要有兩個方面。”黃斌坦承，維權(quán)難是保護投資者過程中面臨的一個最現(xiàn)實問題，“有的上市公司違法違規(guī)行為給投資者帶來巨大損失，并且對于投資者的維權(quán)請求不予理睬，如果投資者合法權(quán)益得不到保障，那么投資者保護就只是一紙空談。因此，如何幫助投資者維權(quán)，是新證券法出臺前我們工作的一個難點。”

    “如何對非法證券活動進行快速和有效打擊，是另外一個難點。”黃斌表示，日常投保工作，主要以投教宣傳為抓手，向投資者宣傳當前市場非法證券活動的種類、非法證券活動的危害以及如何防范非法證券活動等，“當投資者受到非法證券活動侵害，經(jīng)常會遇到取證難的問題，造成投資者損失。因此，如何加強與證券監(jiān)管機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會以及有權(quán)機關(guān)的有效聯(lián)動，形成對非法證券活動形成快速有效打擊的合力，也是我們工作的一個難點。”

    西部證券的投保經(jīng)驗

    去年6月份，西部證券投資者教育基地獲得省級投教基地授牌，2020年1月又獲得中國證監(jiān)會國家級投教基地授牌，對于投資者保護，西部證券這些年來有哪些好的經(jīng)驗呢？

    “首先，對于基地來說，堅持‘公益、教育、服務’的投教理念，通過加強線上線下聯(lián)動，開展教育培訓、舉辦教育活動，為投資者提供有科技含量的投教服務。”黃斌表示。

    黃斌介紹，西部證券這些年經(jīng)濟創(chuàng)新并豐富投資者教育方式，推出寓教于樂的視頻、動漫、H5、漫畫等品牌化投教產(chǎn)品，培養(yǎng)投資者理性投資、合規(guī)投資意識，幫助投資者提升專業(yè)知識水平。

    同時，加強與教育機構(gòu)合作，落實將投教工作納入國民教育體系需求。近年來，西部證券同多所高等院校、中學、教育公益組織合作，通過教育講座、課題研究等為廣大師生宣講金融知識，防范非法證券活動，提高金融理論及實踐水平。

    “我們還積極開展金融下鄉(xiāng)、知識扶貧等工作。”黃斌介紹說，陜西省商洛市一區(qū)六縣、渭南地區(qū)白水縣為國家級貧困地區(qū)，西部證券結(jié)合企業(yè)定點幫扶工作，積極踐行企業(yè)社會責任，持續(xù)開展投教扶貧。

    此外，西部證券還通過制作并發(fā)放投資者關(guān)系管理、投資者保護情況等調(diào)查問卷，及時了解投資者需求，調(diào)整公司投教工作重點方向。

    黃斌表示，保護投資者合法權(quán)益工作是資本市場健康發(fā)展的永恒主題，西部證券將堅定秉承這種理念，以客戶為中心，以服務社會為已任，充分發(fā)揮陜西轄區(qū)投資者保護工作排頭兵作用，不斷學習、摸索實踐，務實推進投資者保護工作，為投資者提供專業(yè)、全面、長效的投資者教育服務，為中小投資者合法權(quán)益保護工作做更多努力，為促進金融市場的健康發(fā)展做出更多貢獻。

    結(jié)合這么多年的投保工作的體會，黃斌希望能加強與監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、交易所、投服中心、投?；鸬葯C構(gòu)，以及執(zhí)法部門、新聞媒體、教育部門、公益性組織、行業(yè)單位等進行常態(tài)的交流合作，分享工作經(jīng)驗、實現(xiàn)資源共享，發(fā)揮各自的行業(yè)或?qū)I(yè)優(yōu)勢，形成一套合理的工作機制，攜手做好投資者保護工作。

（編輯 白寶玉）