本報(bào)記者 朱寶琛 見(jiàn)習(xí)記者 楊潔
9月3日下午,由中證中小投資者服務(wù)中心(簡(jiǎn)稱投服中心)主辦的第四屆中小投資者服務(wù)論壇之“投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟實(shí)務(wù)探討”專題論壇云上成功舉辦。來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市部、上海金融法院、北京金融法院及深圳、南京多地中級(jí)人民法院資深法官,清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、武漢大學(xué)、廈門大學(xué)、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)、華東政法大學(xué)、新加坡管理大學(xué)及四川省社會(huì)科學(xué)院專家學(xué)者匯聚線上論壇,圍繞“新證券法下投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟的價(jià)值定位”“投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟的關(guān)注焦點(diǎn)”“當(dāng)前投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟的主要障礙與應(yīng)對(duì)建議”及“投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟的選案考量因素”4個(gè)議題展開了深入討論交流。
投服中心副總經(jīng)理劉磊為本次專題論壇致開幕辭。他表示,此次專題論壇是投服中心落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》有關(guān)要求和新《證券法》第九十四條第三款規(guī)定的重要工作安排,希望與會(huì)嘉賓為投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟實(shí)務(wù)工作建言獻(xiàn)策。
上海市高級(jí)人民法院金融審判庭沙洵副庭長(zhǎng)、北京金融法院審判一庭負(fù)責(zé)人丁宇翔、中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院劉俊海教授重點(diǎn)圍繞新證券法視野下投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟的功能和價(jià)值,從投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟的社會(huì)功能、制度資源、維權(quán)策略以及實(shí)務(wù)問(wèn)題等方面發(fā)表了意見(jiàn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市部監(jiān)管一處二級(jí)調(diào)研員王昊宇、上海金融法院綜合審判一庭單素華庭長(zhǎng)和四川省社會(huì)科學(xué)院常務(wù)副院長(zhǎng)周友蘇教授結(jié)合日常監(jiān)管中“關(guān)鍵少數(shù)”的認(rèn)定和責(zé)任,從如何提高違法違規(guī)成本,提升上市公司質(zhì)量角度發(fā)表了意見(jiàn),交流了投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟的法律特征、司法實(shí)踐,探討了代位訴訟中“追首惡”的界定及需要把握的問(wèn)題,從如何充分發(fā)揮投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟法定功能進(jìn)行了專業(yè)分析。
深圳市中級(jí)人民法院金融法庭袁銀平庭長(zhǎng)、中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院葉林教授、清華大學(xué)法學(xué)院朱慈蘊(yùn)教授、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)葛偉軍教授、新加坡管理大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)張巍教授建議投保機(jī)構(gòu)在股東代位訴訟中充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性,同時(shí)也要注重股東直接訴訟和代位訴訟的轉(zhuǎn)化,在訴因日益擴(kuò)大的情況下,如何防止濫訴可能以及如何妥善地選擇包括特別代表人訴訟、股東直接訴訟及代位訴訟在內(nèi)的三種不同訴訟形式,最有效地實(shí)現(xiàn)投資者保護(hù)的目的。
南京市中級(jí)人民法院金融借貸審判庭黃偉峰庭長(zhǎng)、復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院段厚省教授、武漢大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)馮果教授、廈門大學(xué)法學(xué)院肖偉教授、華東政法大學(xué)國(guó)際金融法律學(xué)院肖宇副教授分析了對(duì)代位訴訟的訴由進(jìn)行研究的必要性,明確投保機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)秉持公益、公平、透明和專業(yè)的原則,謹(jǐn)慎選擇案件,對(duì)于大股東資金占用、違規(guī)擔(dān)保等具有普遍性、典型性、高發(fā)性的行為,應(yīng)當(dāng)列入代位訴訟的訴由范圍,同時(shí)也要定位好投保機(jī)構(gòu)作為公益組織與市場(chǎng)的關(guān)系,對(duì)投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟選案考量提出了許多有益建議。
最后,投服中心副總經(jīng)理劉磊為本次專題論壇作總結(jié)。他表示,作為第四屆投服論壇的重要組成部分,本次專題論壇進(jìn)一步厘清了投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟推進(jìn)過(guò)程中的程序和實(shí)體問(wèn)題,推動(dòng)社會(huì)各界就投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟形成了一定共識(shí)。未來(lái),在市場(chǎng)各方的大力支持下,投服中心將積極開展股東代位訴訟工作,督促上市公司完善公司治理,同時(shí)加大對(duì)上市公司董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人等違法主體的追責(zé)力度,大幅提高違法成本,提高上市公司質(zhì)量,進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。
(編輯 才山丹)
我國(guó)資本市場(chǎng)已經(jīng)步入全面注冊(cè)制時(shí)代。在注冊(cè)制改革4年多的時(shí)間里,投資者保護(hù)始終作為一項(xiàng)核心理念貫穿其中。
版權(quán)所有證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號(hào)京ICP備17054264號(hào)
證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請(qǐng)仔細(xì)閱讀法律申明,風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)。
證券日?qǐng)?bào)社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800 網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關(guān)注
掃一掃,加關(guān)注