中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦注冊(cè)制下首期投行執(zhí)業(yè)能力提升培訓(xùn)班

    本報(bào)見習(xí)記者 楊潔

    據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)12月20日消息，當(dāng)前，全市場(chǎng)注冊(cè)制改革準(zhǔn)備工作穩(wěn)步推進(jìn)，證監(jiān)會(huì)相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，交易所、協(xié)會(huì)相關(guān)配套自律規(guī)則陸續(xù)發(fā)布。為推動(dòng)各項(xiàng)監(jiān)管政策及配套規(guī)則及時(shí)落地，加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)能力培養(yǎng)，在證監(jiān)會(huì)發(fā)行部、機(jī)構(gòu)部指導(dǎo)下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）于2021年12月16-17日舉辦首期注冊(cè)制下投行執(zhí)業(yè)能力提升培訓(xùn)班（監(jiān)管政策解讀專題）。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)安青松，證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副主任李維友、范中超，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部副主任任少雄出席開班并宣講注冊(cè)制改革。證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的公司高管、投行部負(fù)責(zé)人和質(zhì)控內(nèi)核負(fù)責(zé)人，共153人參加了本次培訓(xùn)。深圳證監(jiān)局、深圳證券交易所相關(guān)人員列席參加本次培訓(xùn)。期間，監(jiān)管單位負(fù)責(zé)人與學(xué)員代表進(jìn)行了座談交流，聽取行業(yè)對(duì)進(jìn)一步完善規(guī)則、健全機(jī)制、深化改革的意見和建議。

    本期培訓(xùn)重點(diǎn)圍繞《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》（下稱《指導(dǎo)意見》）及優(yōu)化發(fā)行定價(jià)規(guī)則、提高招股書信息披露質(zhì)量等監(jiān)管規(guī)定與自律規(guī)則展開，以督促中介機(jī)構(gòu)認(rèn)真履職盡責(zé)，更好發(fā)揮“看門人”作用，從源頭提高上市公司質(zhì)量，積極為全市場(chǎng)穩(wěn)步推進(jìn)注冊(cè)制改革創(chuàng)造條件。培訓(xùn)中，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、發(fā)行部相關(guān)處室負(fù)責(zé)人對(duì)《指導(dǎo)意見》、《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》進(jìn)行了逐條解讀和釋義。中證協(xié)從發(fā)揮自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范示范引領(lǐng)作用的角度，介紹了《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票承銷規(guī)范》的起草思路和主要內(nèi)容，以及輔導(dǎo)驗(yàn)收題庫(kù)建設(shè)情況和注冊(cè)制下股票承銷業(yè)務(wù)違規(guī)案例。深交所從一線監(jiān)管的角度，介紹了創(chuàng)業(yè)板IPO審核理念及常見問(wèn)題，并對(duì)信息披露、財(cái)務(wù)真實(shí)性、執(zhí)業(yè)質(zhì)量等現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)關(guān)注要點(diǎn)進(jìn)行了重點(diǎn)解讀。北交所介紹了其發(fā)行上市規(guī)則體系、上市條件、審核程序、保薦承銷制度以及審核關(guān)注事項(xiàng)。深圳證監(jiān)局根據(jù)轄區(qū)監(jiān)管實(shí)踐，介紹了輔導(dǎo)監(jiān)管工作要求及常見問(wèn)題。

    安青松在宣講注冊(cè)制改革時(shí)表示，注冊(cè)制是要素資源市場(chǎng)化配置的重要機(jī)制，是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的配套機(jī)制，是推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、落實(shí)新發(fā)展理念的動(dòng)力機(jī)制，中介機(jī)構(gòu)要正確認(rèn)識(shí)和把握注冊(cè)制的內(nèi)涵和實(shí)質(zhì)，自覺提高政治站位，胸懷國(guó)之大者，努力提升業(yè)務(wù)能力，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，當(dāng)好資本市場(chǎng)的“看門人”。注冊(cè)制是由發(fā)行審核機(jī)制、價(jià)格形成機(jī)制、市場(chǎng)約束機(jī)制三位一體構(gòu)成的系統(tǒng)，是由發(fā)行人、投資者、中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門分工負(fù)責(zé)、分權(quán)制衡形成的生態(tài)，中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)是生態(tài)系統(tǒng)中的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)投行能力、責(zé)任、組織的適應(yīng)性提出了更高要求，舉辦注冊(cè)制下投行能力提升培訓(xùn)班，是為促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)夯實(shí)基礎(chǔ)。

    自律是保持市場(chǎng)活力和韌性的重要支柱，自律進(jìn)一步就為行政退一步創(chuàng)造條件，自律先行一步監(jiān)管就有更大的彈性空間。今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)發(fā)布一系列注冊(cè)制下發(fā)行監(jiān)管的制度規(guī)定，根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門委托，協(xié)會(huì)在開展注冊(cè)制試點(diǎn)專項(xiàng)評(píng)估的基礎(chǔ)上，組織行業(yè)專家研究相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的修訂建議，并圍繞注冊(cè)制改革，從保薦業(yè)務(wù)、承銷業(yè)務(wù)、聲譽(yù)約束機(jī)制三個(gè)方面，配套完成了10項(xiàng)自律規(guī)則的制定、修訂工作。為系統(tǒng)解讀注冊(cè)制下相關(guān)制度規(guī)定、自律規(guī)則，協(xié)會(huì)制定了注冊(cè)制下投行執(zhí)業(yè)能力提升專題培訓(xùn)方案，計(jì)劃用三年時(shí)間實(shí)現(xiàn)兩個(gè)全覆蓋，一是實(shí)現(xiàn)對(duì)中介機(jī)構(gòu)主要管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人政策解讀的全覆蓋，二是對(duì)投行從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)的全覆蓋；并探索形成一套注重實(shí)務(wù)能力培養(yǎng)的課程體系，形成一部監(jiān)管政策規(guī)則解讀的權(quán)威教材，為全面提升投行業(yè)務(wù)條線、投行業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)能力發(fā)揮好傳導(dǎo)服務(wù)作用。

（編輯 喬川川）