河北證監(jiān)局黨委委員、紀(jì)委書記劉振平：五方面不斷完善轄區(qū)投資者保護(hù)機(jī)制 持續(xù)提升投資者權(quán)益保護(hù)有效性

    本報(bào)記者 謝嵐 見習(xí)記者 張曉玉

    在5月17日舉行的第四屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)上，河北證監(jiān)局黨委委員、紀(jì)委書記劉振平強(qiáng)調(diào)道，“投資者保護(hù)工作關(guān)系到億萬人民群眾的切身利益，是資本市場(chǎng)踐行以人民為中心發(fā)展思想的重要體現(xiàn)”。

    劉振平表示，近年來，河北證監(jiān)局堅(jiān)決貫徹落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏，一個(gè)合力”，貫徹“大投保”理念，把保護(hù)投資者合法權(quán)益作為工作的重中之重，著力從五個(gè)方面不斷完善轄區(qū)投資者保護(hù)機(jī)制，持續(xù)提升投資者權(quán)益保護(hù)的有效性。

    第一，不斷完善制度機(jī)制，夯實(shí)投?；A(chǔ)。河北證監(jiān)局全面梳理投資者保護(hù)相關(guān)制度并及時(shí)修訂、完善，把投資者保護(hù)工作嵌入日常監(jiān)管的相關(guān)制度中，以制度規(guī)范投資者保護(hù)工作。同時(shí)，以問題為導(dǎo)向，聚焦信訪舉報(bào)投訴個(gè)案處理，以點(diǎn)帶面，對(duì)高發(fā)、頻發(fā)信訪舉報(bào)投訴事項(xiàng)，及時(shí)分析研判，總結(jié)歸納類案，警示轄區(qū)市場(chǎng)主體引以為戒，舉一反三，做好源頭治理。

    第二，持續(xù)推進(jìn)投保業(yè)務(wù)與監(jiān)管業(yè)務(wù)融合，督促市場(chǎng)主體主動(dòng)做好投保工作。河北證監(jiān)局以投資者適當(dāng)性管理、投訴處理為切入點(diǎn)，以投保促監(jiān)管，通過監(jiān)管檢查以及轄區(qū)市場(chǎng)主體的自查自糾等方式，對(duì)違反適當(dāng)性管理、投訴處理機(jī)制不健全、投訴處理不力的市場(chǎng)主體，視情節(jié)分別采取日常監(jiān)管措施和行政監(jiān)管措施，加大違法違規(guī)打擊力度，壓實(shí)市場(chǎng)主體及相關(guān)人員責(zé)任，督促市場(chǎng)主體主動(dòng)履行投資者保護(hù)義務(wù)。

    第三，以提升投資者自我保護(hù)能力為導(dǎo)向，不斷提升投資者教育工作質(zhì)效。一是組織“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”等專項(xiàng)宣傳教育活動(dòng)，廣泛開展宣傳；聯(lián)合深交所等系統(tǒng)單位組織“重走百年路投教紅色行”、線上走進(jìn)上市公司等活動(dòng)，突出黨史主題，傳承紅色基因，寓紅色教育于投保宣傳。二是聯(lián)合地方政府相關(guān)部門，以石家莊、唐山、廊坊三地為試點(diǎn)，面向社區(qū)中老年人組織“證券期貨知識(shí)進(jìn)社區(qū)”活動(dòng)；選取100個(gè)村落，覆蓋轄區(qū)11個(gè)地市，開展證券期貨防非知識(shí)進(jìn)百村入萬戶活動(dòng)。這些活動(dòng)覆蓋面廣，針對(duì)性強(qiáng)，反響良好，參與活動(dòng)的社區(qū)和投資者送來感謝信和錦旗，感謝“進(jìn)社區(qū)”活動(dòng)幫助社區(qū)居民強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，免于上當(dāng)受騙。三是持續(xù)深入推進(jìn)投資者教育納入國民教育體系工作。與上交所、河北大學(xué)、財(cái)達(dá)證券簽署《合作備忘錄》，聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)、財(cái)達(dá)證券簽署《證券期貨投資者教育進(jìn)校園工作合作備忘錄》，證券期貨系列課程正式納入本科、研究生課程。指導(dǎo)轄區(qū)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、自律組織持續(xù)走進(jìn)河北師大、衡水中學(xué)等學(xué)校，證券期貨知識(shí)宣傳惠及各年齡段青少年，得到廣大師生的普遍歡迎。對(duì)初中、高中1600余名在校學(xué)生開展證券期貨知識(shí)普及教育的問卷調(diào)查，分析評(píng)估轄區(qū)投資者教育納入國民教育活動(dòng)的效果，并提出合理化建議。

    第四，提升訴求處理工作實(shí)效，持續(xù)健全投資者維權(quán)救濟(jì)機(jī)制。一是穩(wěn)妥處理各類信訪舉報(bào)投訴。2021年以來，河北證監(jiān)局依法穩(wěn)妥處理各類信訪舉報(bào)投訴1786件。2021年初，石家莊疫情暴發(fā)，河北證監(jiān)局安排專人值守，并及時(shí)發(fā)出公告，倡議投資者通過網(wǎng)絡(luò)、電話、信件等“無接觸”方式反映問題，確保投資者在疫情防控期間反映問題不受阻。二是指導(dǎo)、督促轄區(qū)調(diào)解組織優(yōu)化調(diào)解員結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)調(diào)解員培訓(xùn)，充分發(fā)揮調(diào)解組織功能，不斷提升調(diào)解工作質(zhì)效，增強(qiáng)證券期貨調(diào)解的公信力和權(quán)威性。三是推動(dòng)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制在河北落地。主動(dòng)聯(lián)系、溝通協(xié)調(diào)，推動(dòng)河北首單上市公司虛假陳述訴訟案示范判決落地生效，“總對(duì)總”訴調(diào)對(duì)接在線調(diào)解機(jī)制落地實(shí)施，凸顯糾紛多元化解機(jī)制在高效處理群體證券期貨糾紛、降低投資者維權(quán)成本方面的優(yōu)勢(shì)。

    第五，加強(qiáng)與省內(nèi)金融監(jiān)管部門及地方政府相關(guān)部門之間的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，凝聚投資者保護(hù)合力。河北證監(jiān)局與河北省高院、石家莊市中院、石家莊市金融法庭就全面推進(jìn)訴調(diào)對(duì)接聯(lián)合發(fā)文，簽署合作備忘錄，積極在上市公司虛假陳述、證券期貨民事訴訟等類型的案件中開展訴調(diào)對(duì)接合作，進(jìn)一步發(fā)揮證券監(jiān)管部門與法院的協(xié)同作用。與石家莊市司法局開展訴調(diào)對(duì)接合作；與河北省教育廳簽署投資者教育納入國民教育體系合作備忘錄，聯(lián)合人民銀行石家莊中心支行、河北銀保監(jiān)局開展金融知識(shí)進(jìn)校園宣傳，將投資者教育納入國民教育體系工作向縱深推進(jìn)。聯(lián)合省公安廳、省地方金融監(jiān)督管理局、石家莊市民政局等單位合作開展證券期貨知識(shí)宣傳教育活動(dòng)。

    劉振平表示，下一步，河北局將深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九屆六中全會(huì)和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，落實(shí)2022年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議安排，圍繞中心、服務(wù)大局，堅(jiān)持敬畏投資者、尊重投資者、保護(hù)投資者，與市場(chǎng)各方共同努力，進(jìn)一步構(gòu)建互促共進(jìn)，齊抓共管的“大投保”格局，服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 田冬 才山丹）