中證協(xié)發(fā)布《2022年度證券公司投資者服務(wù)與保護(hù)報(bào)告》

    本報(bào)記者 周尚伃

    在“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布《2022年度證券公司投資者服務(wù)與保護(hù)報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》），這是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)連續(xù)第4年發(fā)布該報(bào)告。

    《報(bào)告》共三個(gè)章節(jié)分五個(gè)方面，系統(tǒng)展現(xiàn)2022年證券公司投資者保護(hù)基礎(chǔ)制度建設(shè)、投資者保護(hù)理念推廣、投資者保護(hù)機(jī)制完善、投資者糾紛投訴處理等方面的工作成效和典型案例。

    《報(bào)告》指出，2022年是黨的二十大勝利召開之年，也是中國(guó)資本市場(chǎng)全面改革的關(guān)鍵時(shí)期，證券行業(yè)堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，加快構(gòu)建新發(fā)展格局，著力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，堅(jiān)持投資者保護(hù)初心使命，力求工作實(shí)效，助力注冊(cè)制理念普及，加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)提示，為全面推進(jìn)注冊(cè)制改革創(chuàng)造良好市場(chǎng)環(huán)境。

    一是聚焦主題主線，助力注冊(cè)制改革。2022年，在穩(wěn)步實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制改革背景下，為持續(xù)提高投資者理性投資水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，監(jiān)管部門指導(dǎo)證券公司，開展了一系列主題鮮明、富有特色的注冊(cè)制投教活動(dòng)，宣講科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所注冊(cè)制改革以來(lái)的發(fā)展成效，持續(xù)普及資本市場(chǎng)投資者保護(hù)理念和相關(guān)政策措施，引導(dǎo)投資者客觀認(rèn)識(shí)市場(chǎng)、理性參與投資，為穩(wěn)步推進(jìn)注冊(cè)制改革積極營(yíng)造良好氛圍。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2022年證券公司開展各類投教活動(dòng)16.6萬(wàn)場(chǎng)，累計(jì)覆蓋約8.56億人次。二是促進(jìn)資本市場(chǎng)功能發(fā)揮，錨定服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。黨的二十大報(bào)告提出建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，堅(jiān)持把發(fā)展經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上。2022年，面對(duì)國(guó)內(nèi)外復(fù)雜嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，證券公司積極發(fā)揮連接資本市場(chǎng)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的中介服務(wù)功能，依托多層次資本市場(chǎng)，圍繞股權(quán)、債權(quán)等深化直接融資服務(wù)，實(shí)現(xiàn)直接融資5.92萬(wàn)億元。其中，服務(wù)428家企業(yè)實(shí)現(xiàn)境內(nèi)上市，融資金額5868.86億元，同比增長(zhǎng)8.15%；服務(wù)357家科技創(chuàng)新企業(yè)通過(guò)注冊(cè)制登陸科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所，實(shí)現(xiàn)融資4481.58億元，融資家數(shù)及規(guī)模分別占全市場(chǎng)的83.41%、76.36%，助力加快科技創(chuàng)新。三是加快行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升精準(zhǔn)服務(wù)新模式。2022年，證券公司進(jìn)一步落實(shí)國(guó)家“十四五”發(fā)展規(guī)劃，推動(dòng)數(shù)字技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，在金融領(lǐng)域加快數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用。證券公司以數(shù)字化驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)流程和經(jīng)營(yíng)模式的變革，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，借助金融科技賦能客戶精準(zhǔn)畫像，深挖細(xì)化客戶生命周期下的多樣化投資需求。四是打造投教亮點(diǎn)，著力形成證券行業(yè)品牌活動(dòng)。近年來(lái)，協(xié)會(huì)積極調(diào)動(dòng)各方優(yōu)勢(shì)資源，著力打造一批影響大、覆蓋廣、效果實(shí)的品牌活動(dòng)，鼓勵(lì)各公司從投資者實(shí)際需求出發(fā)、創(chuàng)新宣傳教育的內(nèi)容形式，力求取得投資者教育服務(wù)實(shí)效。連續(xù)十一年開展防非宣傳專項(xiàng)活動(dòng)，2022年證券公司開展各類宣講宣傳活動(dòng)九千余次，短視頻和直播平臺(tái)宣傳三萬(wàn)余次，累計(jì)發(fā)送防非短信約七百萬(wàn)條，制作并發(fā)放防非宣傳相關(guān)實(shí)物30762個(gè)。連續(xù)四年開展“投資者教育進(jìn)百校”活動(dòng)，深耕“一會(huì)、一局、一司、一校”四合一合作機(jī)制，2022年67家證券公司合計(jì)走進(jìn)2000所學(xué)校舉辦百人以上投資者教育活動(dòng)，投教賽事活動(dòng)覆蓋近5萬(wàn)名學(xué)生，推進(jìn)投資者教育納入國(guó)民教育體系。連續(xù)四年與共青團(tuán)中央、中證報(bào)價(jià)聯(lián)合開展“揚(yáng)帆計(jì)劃·證券行業(yè)大學(xué)生實(shí)習(xí)”活動(dòng)，累計(jì)招收約8000名大學(xué)生參加實(shí)習(xí)，助力大學(xué)生成長(zhǎng)成才。五是堅(jiān)守人民立場(chǎng)，保障投資者合法權(quán)益。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)要始終堅(jiān)守人民至上的根本立場(chǎng)，2022年，在監(jiān)管部門指導(dǎo)下，各證券公司牢牢把握金融服務(wù)的人民性，持續(xù)完善投保工作機(jī)制建設(shè)，建立健全投保制度體系，進(jìn)一步暢通客戶投訴渠道，提升投訴處理質(zhì)效，將投保工作內(nèi)嵌至經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)環(huán)節(jié)，推動(dòng)投保工作在制度流程、投訴處理、宣傳教育、個(gè)人信息保護(hù)以及特殊群體服務(wù)等方面不斷優(yōu)化，不斷提升人民群眾的滿意度。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2022年證券公司合計(jì)收到客戶投訴15201件，受理12322件，辦結(jié)9643件。協(xié)會(huì)受理投資者糾紛調(diào)解591件，辦結(jié)524件，達(dá)成和解397件，和解金額769.66萬(wàn)元。

（編輯 袁元）