2015年4月1日,投資者劉某撥打12386熱線電話,表示在某證券公司辦理銷戶時,經(jīng)辦人要求其先撤銷銀證關(guān)聯(lián)關(guān)系方可銷戶,而劉某認為是經(jīng)辦人拖延時間,故致電熱線投訴。熱線在受理后,迅速將訴求轉(zhuǎn)至轄區(qū)證監(jiān)局。
經(jīng)轄區(qū)證監(jiān)局了解核實,該營業(yè)部銷戶前撤銷銀證關(guān)聯(lián)關(guān)系是出于對客戶的考慮,因證券公司在銀證關(guān)系存在的情況下單方面銷戶,客戶將無法使用這張銀行卡重新辦理新的銀證關(guān)聯(lián),同時影響到該卡在銀行的其他業(yè)務(wù)辦理。4月2日證券公司與客戶取得聯(lián)系,解釋了原因,打消了客戶的誤會,客戶去銀行撤銷了銀證關(guān)聯(lián)關(guān)系,并于當(dāng)日完成了銷戶業(yè)務(wù)的辦理。
案例提示:根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]11號)第三條第一款規(guī)定:“申請撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢,法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。”證券公司為投資者辦理銷轉(zhuǎn)戶的同時,應(yīng)就關(guān)鍵事項及環(huán)節(jié)做出詳細說明。
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