購買“ST”股票需注意交易權(quán)限問題

    2016年8月中旬，投資者張某通過電話委托首次購買某ST股票，但嘗試了幾次都未成功，遂撥打其開立賬戶的證券公司營業(yè)部電話咨詢，該證券公司營業(yè)部工作人員告知其未開通權(quán)限，要求張某攜帶本人身份證到營業(yè)部辦理相關(guān)手續(xù)。張某表示不認(rèn)可，并撥打12386投訴，認(rèn)為是該證券公司系統(tǒng)出現(xiàn)問題，并要求該證券公司就未完成委托而少賺取的收益部分進(jìn)行賠償。

    該證券公司營業(yè)部對(duì)投資者張某的賬戶進(jìn)行了核查，發(fā)現(xiàn)張某未簽署“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”相關(guān)協(xié)議。按照相關(guān)要求，該證券公司早已對(duì)投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)警示股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《退市整理股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等有關(guān)事宜進(jìn)行了公告和集中電話通知，但投資者張某在該證券公司營業(yè)部預(yù)留電話號(hào)碼是空號(hào)，為確保張某能收到相關(guān)信息，該證券公司營業(yè)部又按照張某預(yù)留地址發(fā)掛號(hào)信，仍未能聯(lián)系上張某。因沒有按照相關(guān)規(guī)定簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，故張某無法完成交易委托。該證券公司依據(jù)查詢結(jié)果向張某做了解釋，張某表示認(rèn)可。

    案例提示：根據(jù)上海證券交易所2015年1月30日起實(shí)施的《風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易管理辦法》規(guī)定，“會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求首次委托買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票或者退市整理股票的客戶，以書面或電子形式分別簽署《風(fēng)險(xiǎn)警示股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《退市整理股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書》?？蛻粑春炇稹讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書》的，會(huì)員不得接受其買入委托。”根據(jù)以上規(guī)定，客戶需簽署相關(guān)協(xié)議，方可進(jìn)行交易ST股票。投資者應(yīng)廣泛關(guān)注各類股票交易規(guī)則及政策，同時(shí)及時(shí)更新關(guān)鍵信息（電話、地址等），便于券商準(zhǔn)確聯(lián)系客戶。