深圳中院受理投服中心東方金鈺支持訴訟案

    本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 楊潔

    4月29日，記者從中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱投服中心）獲悉，2021年4月20日，深圳市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱深圳中院）受理東方金鈺支持訴訟案件，投服中心委派公益律師賴冠能（北京市隆安（深圳）律師事務(wù)所）代理三名投資者向被告趙寧、楊媛媛、曹霞、尹夢(mèng)葶及東方金鈺股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱退市金鈺或公司）提起虛假陳述民事賠償訴訟。

    2016年12月至2018年5月間，退市金鈺為完成營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額等業(yè)績(jī)指標(biāo)，虛構(gòu)翡翠原石銷售和采購(gòu)交易，導(dǎo)致2016年年報(bào)、2017年年報(bào)、2018年半年報(bào)虛增營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本、利潤(rùn)總額、應(yīng)收賬款合計(jì)占當(dāng)年合并利潤(rùn)表利潤(rùn)總額比重的29.60%、59.70%和211.48%，嚴(yán)重?cái)_亂了證券市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益。2020年4月24日和8月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)通報(bào)了部分財(cái)務(wù)造假影響惡劣、嚴(yán)重破壞市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)的案件，兩次點(diǎn)名該公司財(cái)務(wù)造假。9月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人出具《行政處罰決定書(shū)》和《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》。2021年2月5日，投服中心支持投資者并委派公益律師向深圳中院提交立案材料，經(jīng)訴前聯(lián)調(diào)，深圳中院于4月20日正式立案。

    2020年12月31日，滬深交易所分別正式發(fā)布退市新規(guī)，明確股票收盤(pán)價(jià)在新規(guī)施行前后連續(xù)低于1元且觸及終止上市標(biāo)準(zhǔn)的，按照原規(guī)則進(jìn)入退市整理期交易。2021年1月13日，公司因股票連續(xù)20個(gè)交易日的每日收盤(pán)價(jià)均低于股票面值（1元），上交所決定終止公司股票上市。3月10日，公司股票結(jié)束退市整理期。3月17日，曾經(jīng)的“翡翠第一股”正式謝幕，成為2021年A股退市第一股。至此，公司股價(jià)距2015年7月頂峰時(shí)（20.46元/股）已連跌6年，跌幅逾99%至0.16元/股，市值蒸發(fā)近300億。截至退市時(shí)公司股東戶數(shù)仍有約5.8萬(wàn)戶，受影響投資者人數(shù)龐大。

    隨著常態(tài)化退市機(jī)制的建立與完善以及退市新規(guī)的落地與施行，一方面，退市標(biāo)準(zhǔn)將更為多元和細(xì)化，退市程序?qū)⒏鼮楸憬莺?jiǎn)化，上市公司多元化退出渠道將得以拓寬和暢通；另一方面，退市并不意味著違法違規(guī)責(zé)任可以“一退了之”。正如證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人在回答“如何看待退市與打擊違法違規(guī)的關(guān)系”的提問(wèn)時(shí)所表示的，本次退市制度改革特別強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)相關(guān)司法保障，堅(jiān)持法治導(dǎo)向，堅(jiān)持應(yīng)退盡退，對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)、嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)秩序的公司堅(jiān)決出清，對(duì)相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅追責(zé)。要強(qiáng)化退市監(jiān)管力度，壓實(shí)實(shí)控人、控股股東、上市公司、董監(jiān)高、中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體責(zé)任，打擊退市過(guò)程中伴生的財(cái)務(wù)造假、利益輸送、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人嚴(yán)肅追責(zé)。

    本案中，公司時(shí)任董事長(zhǎng)趙寧知悉、授意、指揮信息披露違法行為，時(shí)任副總經(jīng)理?xiàng)铈骆?、曹霞組織、直接參與虛構(gòu)銷售交易，是違法行為的主要策劃者和執(zhí)行者，時(shí)任副總經(jīng)理尹夢(mèng)葶知悉并參與違法行為，上述主體違法行為情節(jié)惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，損害投資者利益。

    投服中心表示，將依法支持三名投資者對(duì)上述主體和公司提起訴訟，維護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，壓實(shí)“首惡”的主體責(zé)任，使其不因公司退市而逃避被追責(zé)，有利于強(qiáng)化退市常態(tài)化機(jī)制下的投資者保護(hù)，促進(jìn)市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

（編輯 朱寶?。?/p>