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*ST輔仁證券支持訴訟獲鄭州中院受理

2021-06-11 18:03  來源:投服中心

    2021年6月2日,河南省鄭州市中級人民法院(以下簡稱鄭州中院)正式受理了投服中心支持3名投資者起訴朱文臣(上市公司時任實際控制人、董事長、總經(jīng)理)、輔仁藥業(yè)集團(tuán)有限公司(上市公司控股股東,以下簡稱輔仁集團(tuán))、輔仁藥業(yè)集團(tuán)制藥股份有限公司(上市公司,以下簡稱輔仁藥業(yè)或*ST輔仁,股票代碼600781)虛假陳述民事賠償案。投服中心公益律師李祥文(河南仟問律師事務(wù)所)及其律師團(tuán)隊代理投資者參與訴訟。

    大股東長期占用資金,上榜年度典型違法案例

    2020年10月14日,中國證監(jiān)會發(fā)布《行政處罰決定書》(〔2020〕79號)。根據(jù)處罰決定認(rèn)定,輔仁藥業(yè)2015年、2016年年度報告存在虛假記載、重大遺漏;輔仁藥業(yè)重大資產(chǎn)重組文件中存在虛假記載;輔仁集團(tuán)在重大資產(chǎn)重組中提供信息虛假;輔仁藥業(yè)2017年、2018年年度報告存在虛假記載、重大遺漏,2018年未及時披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保。

    該案被列為2020年證監(jiān)稽查20起典型違法案例,系一起大股東及關(guān)聯(lián)方長期非經(jīng)營性占用上市公司資金的典型案件。2015年至2018年,輔仁藥業(yè)大股東及其關(guān)聯(lián)方長期非經(jīng)營性占用輔仁藥業(yè)及子公司資金,期末余額分別為4.1億元、5.8億元、4.7億元和13.4億元,輔仁藥業(yè)未在相關(guān)年度報告和重組文件中依法披露。上市公司大股東、實際控制人漠視中小股東權(quán)益,長期肆意占用上市公司資金,理應(yīng)受到法律嚴(yán)懲。

    高度關(guān)注社會熱點(diǎn),投服中心開展支持訴訟

    輔仁藥業(yè)公司因涉嫌虛假陳述被證監(jiān)會調(diào)查前后,社會各界對其違法違規(guī)行為高度關(guān)注;輔仁藥業(yè)股價自2019年7月25日復(fù)牌后即跌停,自2019年7月25日至2019年8月13日的股價跌幅達(dá)37.6%,投資者損失慘重。投服中心經(jīng)研究,決定委派公益律師支持投資者提起訴訟,示范引領(lǐng)投資者依法維權(quán)。

    投服中心擬定支持訴訟被告時,秉持一貫的“追首惡”理念,擬定被告為朱文臣、輔仁集團(tuán)和*ST輔仁。其中,朱文臣在輔仁集團(tuán)與輔仁藥業(yè)及其合并范圍內(nèi)子公司的借款協(xié)議上簽字,是輔仁集團(tuán)資金占用事項的最大受益者,其行為構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為”的情形。在眾多證券違法行為中,上市公司的實際控制人和董監(jiān)高作為直接負(fù)責(zé)的主管人員,利用上市公司的法人人格實施違法違規(guī)行為,獲取大量非法利益,但行政處罰對相關(guān)責(zé)任主體的經(jīng)濟(jì)懲戒卻很有限。為最大程度保護(hù)中小投資者權(quán)益的同時,避免因民事賠償而誤傷上市公司現(xiàn)有廣大中小股東,投服中心直接將上市公司實際控制人及高管作為被告。支持訴訟案件審理中,多家法院的判決也體現(xiàn)了對上述原則的認(rèn)可。

    截至目前,投服中心參與支持訴訟40件,股東訴訟1件。訴求金額約1.21億元,投資者獲賠總金額約5586萬元。申請發(fā)起特別代表人訴訟1起。未來,投服中心將繼續(xù)圍繞《證券法》賦予投保機(jī)構(gòu)的各項職能,開展投資者權(quán)益保護(hù)工作。穩(wěn)妥推進(jìn)特別代表人訴訟首案,研究代表人訴訟常態(tài)化;深化證券支持訴訟實踐,探索推廣“支持訴訟+示范案件”機(jī)制;加深股東代位訴訟理論與實踐研究,豐富股東代位訴訟司法實踐。

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