近日,中證中小投資者服務(wù)中心(簡稱投服中心)支持訴訟示范案件——深圳市聯(lián)建光電股份有限公司(簡稱聯(lián)建光電,股票代碼300269)虛假陳述民事侵權(quán)糾紛案一審獲深圳市中級人民法院(簡稱深圳中院)勝訴判決。這是繼美麗生態(tài)虛假陳述民事賠償支持訴訟后,投服中心在深圳中院的第二起支持訴訟示范案件。該案法庭特設(shè)支持訴訟席位,投服中心參加庭審,法院判決列明支持訴訟方情況。投服中心公益律師葉建霄(廣東百健律師事務(wù)所)代理1位受損投資者,向聯(lián)建光電、何吉倫(子公司四川分時廣告?zhèn)髅接邢薰镜目毓晒蓶|)、劉虎軍(聯(lián)建光電法定代表人、董事長、總經(jīng)理)提起訴訟。
歷時兩年有余,三被告共同賠償原告損失
2018年12月21日,聯(lián)建光電公告收到《行政處罰決定書》。2014年至2016年,聯(lián)建光電子公司四川分時廣告?zhèn)髅接邢薰荆ê喎Q分時傳媒)通過虛構(gòu)廣告業(yè)務(wù)收入、跨期確認(rèn)廣告業(yè)務(wù)收入等方式,共虛增營業(yè)收入6178.70萬元,虛增利潤6047.25萬元,導(dǎo)致聯(lián)建光電2014年年度報告、2015年半年度報告及年度報告、2016年半年度報告及年度報告和2017年半年度報告存在虛假記載。
何吉倫為原分時傳媒實際控制人、業(yè)績承諾補償義務(wù)人。案涉期間,何吉倫實際承擔(dān)分時傳媒管理職責(zé),并安排對有關(guān)涉案廣告業(yè)務(wù)進(jìn)行回款,系對虛假陳述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。劉虎軍系聯(lián)建光電實際控制人、法定代表人、董事長兼總經(jīng)理、分時傳媒董事,全面負(fù)責(zé)公司工作,在2014年年報至2017年半年報等6期定期報告上簽字,系對虛假陳述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。投服中心秉持“追首惡”理念,支持投資者范某某向聯(lián)建光電、何吉倫、劉虎軍提起訴訟,并委派公益律師擔(dān)任訴訟代理人,請求法院確認(rèn)各被告共同虛假陳述侵權(quán)行為成立,判令三位被告共同賠償原告損失。
2019年6月立案后,因被告先后申請行政復(fù)議、提起行政訴訟等,深圳中院依法裁定中止本案審理程序。2020年12月,深圳中院將投服中心支持訴訟選定為示范案件之一。2021年5月25日,本案一審開庭。公益律師葉建霄及其團(tuán)隊律師出庭,法庭設(shè)置支持訴訟席位,投服中心作為支持訴訟方參與庭審并發(fā)表意見。歷時兩年有余,支持訴訟原告投資者于近日終獲一審勝訴判決,三被告共同賠償原告損失。
支持訴訟選為示范案件,首次以判決方式定紛止?fàn)?/strong>
2020年4月,深圳中院發(fā)布《關(guān)于依法化解群體性證券侵權(quán)民事糾紛的程序指引》(以下簡稱《指引》)。根據(jù)深圳中院《指引》中示范判決機制的規(guī)定,法院選取若干案件作為示范案件,先行充分審理,先行裁判。示范判決生效后,已為示范判決所認(rèn)定的共通的事實、法律適用標(biāo)準(zhǔn)、損失計算方法對平行案件具有既判力。非經(jīng)法定程序更改,情形相同的平行案件應(yīng)當(dāng)適用。法院促進(jìn)針對同一侵權(quán)事實提起訴訟的其他案件(平行案件)通過調(diào)解等方式妥善化解。如平行案件調(diào)解不成,法院亦可參照示范案件的裁判結(jié)果對案件簡化審理和合并審理。
聯(lián)建光電案中,法院判決就原被告爭議焦點逐一釋明,認(rèn)定聯(lián)建光電被行政處罰的行為構(gòu)成證券虛假陳述。虛假陳述實施日為2015年4月1日,揭露日為2017年12月8日。原告投資者損失與聯(lián)建光電虛假陳述行為之間存在因果關(guān)系。關(guān)于損失金額,法院采用了“委托核定系統(tǒng)性風(fēng)險+酌定多因一果關(guān)系和全案情況的影響”的方式,確定投資者損失金額。聯(lián)建光電案是首個以判決為結(jié)果的“支持訴訟+示范判決”案例,未來判決生效后,將依法依規(guī)充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用,對后續(xù)案件產(chǎn)生積極影響。
未來,投服中心將繼續(xù)推進(jìn)“支持訴訟+示范判決”機制實踐,積極發(fā)揮示范作用,維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。同時,探索以股東代位訴訟方式追究違法行為人的賠償責(zé)任,促進(jìn)上市公司信息披露真實、準(zhǔn)確、完整,從民事追償角度實現(xiàn)對違法行為的“零容忍”,促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
我國資本市場已經(jīng)步入全面注冊制時代。在注冊制改革4年多的時間里,投資者保護(hù)始終作為一項核心理念貫穿其中。
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