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上海金融法院公開審理全國首例涉PPN證券虛假陳述糾紛案件

2024-09-02 20:49  來源:證券日報網(wǎng) 

    本報訊 (記者吳曉璐)據(jù)上海金融法院9月2日消息,近日,上海金融法院公開開庭審理原告某農(nóng)村商業(yè)銀行以第三人某集團有限公司發(fā)行非公開定向債務(wù)融資工具(英文全稱private placement note,以下簡稱PPN)過程中存在虛假陳述行為為由,起訴債券主承銷商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、發(fā)行人控股股東及董事承擔(dān)賠償責(zé)任的證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案。該案是2011年中國銀行間債券市場首批非公開定向債務(wù)融資工具推出以后,全國首例涉PPN證券虛假陳述糾紛案件。

    原告某農(nóng)村商業(yè)銀行訴稱,案涉?zhèn)l(fā)行資料存在多項虛假記載、誤導(dǎo)性陳述以及重大遺漏,發(fā)行人虛假陳述資產(chǎn)負(fù)債率等財務(wù)狀況,虛假陳述還款資金來源,隱瞞違約、涉訴及對外擔(dān)保信息等重大事項等,各被告未如實披露發(fā)行人上述虛假陳述行為,未盡勤勉盡責(zé)義務(wù)等,嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者,導(dǎo)致原告巨額損失,故請求判令各被告連帶賠償其全部本息損失8.7億元。

    各被告及第三人對原告的主張不予認(rèn)可,認(rèn)為案涉?zhèn)捣枪_定向債券,本案不應(yīng)當(dāng)適用《中華人民共和國證券法》;原告在審理過程中將案涉?zhèn)D(zhuǎn)讓出售給案外人,不具備訴訟主體資格;原告提供證據(jù)不足以證明本案存在虛假陳述行為并具有重大性;各被告已勤勉盡責(zé),原告的損失尚未確定,且與其主張的虛假陳述行為之間不存在因果關(guān)系;案涉?zhèn)瘍H在特定專業(yè)投資機構(gòu)間流通轉(zhuǎn)讓,原告系專業(yè)投資機構(gòu)且具備風(fēng)險判斷及承擔(dān)能力,應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)投資損失;原告的主張已超過訴訟時效等。

    據(jù)悉,本次庭審采用爭點審理模式,在固定各方無爭議事實的基礎(chǔ)上,合議庭聚焦法律適用、訴訟主體資格、虛假陳述行為因果關(guān)系、中介機構(gòu)的責(zé)任、損失、訴訟時效等問題組織各方當(dāng)事人開展法庭調(diào)查及法庭辯論,確保各爭點得到充分審理。

    上海金融法院表示,本案將擇期宣判。

(編輯 何帆)

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