上海出臺(tái)“19條”推進(jìn)全球資管中心建設(shè)

    上海正全力打造全球資產(chǎn)管理中心，朝著具有更高能級(jí)、更強(qiáng)全球資源配置能力的國(guó)際金融中心邁進(jìn)。上海證券報(bào)記者昨日獲悉，上海市人民政府辦公廳近日印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)上海全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)的若干意見(jiàn)》。意見(jiàn)落腳于完善多元化機(jī)構(gòu)體系、創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)、發(fā)揮金融市場(chǎng)作用、擴(kuò)大行業(yè)對(duì)外開(kāi)放、加強(qiáng)人才引進(jìn)培育、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境等六個(gè)方面，聚焦19項(xiàng)舉措。

    意見(jiàn)提出，力爭(zhēng)到2025年，上海基本建成資產(chǎn)管理領(lǐng)域要素集聚度高、國(guó)際化水平強(qiáng)、生態(tài)體系較為完備的綜合性、開(kāi)放型資產(chǎn)管理中心，打造成為亞洲資產(chǎn)管理的重要樞紐，邁入全球資產(chǎn)管理中心城市前列。

    提出“四個(gè)地”具體目標(biāo)

    上海建設(shè)全球資管中心已有堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)顯示，截至2020年末，上海擁有持牌金融機(jī)構(gòu)1674家（其中外資占1/3），金融市場(chǎng)年交易額超過(guò)2270萬(wàn)億元。上海在國(guó)內(nèi)率先設(shè)立了金融法院，成立金融仲裁院、金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)局、金融糾紛調(diào)解中心等，成為國(guó)內(nèi)金融發(fā)展環(huán)境最佳的地區(qū)之一。

    今年3月17日，在英國(guó)智庫(kù)Z/YEN集團(tuán)發(fā)布的第29期全球金融中心指數(shù)GFCI排名中，上海蟬聯(lián)全球三強(qiáng)。

    上海市地方金融監(jiān)管局副局長(zhǎng)李軍介紹，以此為基礎(chǔ)，意見(jiàn)提出了實(shí)現(xiàn)“四個(gè)地”的具體目標(biāo)：吸引培育十余家國(guó)內(nèi)外行業(yè)領(lǐng)先、百余家具有較強(qiáng)影響力的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，集聚一批專業(yè)化、國(guó)際化、創(chuàng)新型資產(chǎn)管理人才，成為機(jī)構(gòu)和人才“集聚地”；構(gòu)建市場(chǎng)與監(jiān)管良性互動(dòng)、資產(chǎn)管理與金融科技有機(jī)結(jié)合的創(chuàng)新機(jī)制，成為產(chǎn)品和服務(wù)“創(chuàng)新地”；打造跨境金融資源配置的中心節(jié)點(diǎn)，成為市場(chǎng)和資金“交匯地”；共同加強(qiáng)投資者教育和權(quán)益保護(hù)，成為環(huán)境和服務(wù)“新高地”。

    出臺(tái)專項(xiàng)政策支持REITs試點(diǎn)

    朝著加快推進(jìn)全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)的目標(biāo)，意見(jiàn)指明了實(shí)現(xiàn)路徑。

    在豐富資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)體系方面，意見(jiàn)提出，重點(diǎn)吸引一批銀行理財(cái)、保險(xiǎn)資管、金融資產(chǎn)投資公司及其子公司等機(jī)構(gòu)。支持符合條件的外資率先在上海獨(dú)資、合資設(shè)立各類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。推動(dòng)私募證券、私募股權(quán)基金發(fā)展，探索設(shè)立支持中小資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)展的種子基金，支持設(shè)立股權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓基金。支持基金管理公司等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)掛牌上市等。

    “我們還在積極推進(jìn)外資銀行保險(xiǎn)業(yè)資管機(jī)構(gòu)落地上海，同時(shí)，持續(xù)推進(jìn)在上海增設(shè)銀行理財(cái)子公司、保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)，積極引導(dǎo)資金營(yíng)運(yùn)中心等商業(yè)銀行專營(yíng)機(jī)構(gòu)落戶上海，提升銀行保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)在上海的集聚度。”上海銀保監(jiān)局自貿(mào)處處長(zhǎng)張潤(rùn)表示，這些舉措有利于進(jìn)一步完善上海全球資管中心建設(shè)的機(jī)構(gòu)體系，增加高質(zhì)量產(chǎn)品供給，提升上海國(guó)際金融中心在全球資源配置方面的能力。

    豐富多樣的創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)是推進(jìn)全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)的重要支撐。圍繞創(chuàng)新資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務(wù)，意見(jiàn)明確，出臺(tái)專項(xiàng)政策支持REITs試點(diǎn)，豐富商品類基金產(chǎn)品，推出張江指數(shù)相關(guān)ETF產(chǎn)品。支持資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)參與基本養(yǎng)老基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金管理。支持銀行、基金、證券等申請(qǐng)投資顧問(wèn)資格。開(kāi)發(fā)綠色股票指數(shù)、綠色債券指數(shù)和相關(guān)投資產(chǎn)品，研發(fā)ESG、碳金融、氣候投融資相關(guān)產(chǎn)品。

    支持相關(guān)金融市場(chǎng)加快創(chuàng)新產(chǎn)品

    站在全球維度看，上海已經(jīng)成為金融市場(chǎng)體系最為完備的城市之一，聚集了股票、債券、貨幣、外匯、黃金、期貨、票據(jù)、保險(xiǎn)等各類金融要素市場(chǎng)。

    為進(jìn)一步增強(qiáng)金融市場(chǎng)全球資源配置能力，意見(jiàn)提出，支持外匯、證券、商品期貨、金融期貨、黃金、票據(jù)、信托等相關(guān)金融市場(chǎng)加快創(chuàng)新產(chǎn)品，為資產(chǎn)管理行業(yè)提供交易服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖工具。加強(qiáng)與境外主要金融市場(chǎng)之間的監(jiān)管互認(rèn)和業(yè)務(wù)合作。推動(dòng)更多銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和基金管理公司參與國(guó)債期貨交易。推進(jìn)保險(xiǎn)資金依托上海相關(guān)交易所投資黃金、石油等大宗商品。

    開(kāi)放程度高是上海打造全球資產(chǎn)管理中心的先天優(yōu)勢(shì)。在擴(kuò)大行業(yè)對(duì)外開(kāi)放方面，意見(jiàn)提出，建設(shè)國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)，探索建立居民跨境理財(cái)通道，支持優(yōu)秀資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)增加合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）、合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）額度。推動(dòng)參與合格境外有限合伙人（QFLP）試點(diǎn)的外資機(jī)構(gòu)管理境內(nèi)人民幣基金，鼓勵(lì)符合條件的內(nèi)資機(jī)構(gòu)參與QFLP試點(diǎn)。

    人民銀行上?？偛靠缇巢扛敝魅胃饝c表示，人民銀行上?？偛繉⑦M(jìn)一步擴(kuò)大金融市場(chǎng)雙向開(kāi)放，提升金融基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)跨境資金流動(dòng)便利，不斷優(yōu)化和完善金融政策和市場(chǎng)環(huán)境，大力支持上海打造全球資產(chǎn)管理中心。

    “資產(chǎn)管理行業(yè)的發(fā)展關(guān)系到我國(guó)資本市場(chǎng)運(yùn)行效率。”上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)三處處長(zhǎng)張浩表示，將強(qiáng)化資管機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控建設(shè)，維護(hù)好投資者的合法權(quán)益，同時(shí)引導(dǎo)資管機(jī)構(gòu)發(fā)揮資管業(yè)務(wù)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用，一方面支持更多私募股權(quán)基金規(guī)范發(fā)展，另一方面，引導(dǎo)資管機(jī)構(gòu)提高資產(chǎn)管理服務(wù)水平，滿足居民財(cái)富的管理需求。

    目前，全國(guó)3家外資控股合資理財(cái)公司全部落戶上海。其中，首家外資控股合資理財(cái)公司匯華理財(cái)已經(jīng)開(kāi)業(yè)，貝萊德建信理財(cái)公司、交通銀行與施羅德的合資理財(cái)公司獲批籌建。