上海出臺“19條”推進全球資管中心建設

    上海正全力打造全球資產(chǎn)管理中心，朝著具有更高能級、更強全球資源配置能力的國際金融中心邁進。上海證券報記者昨日獲悉，上海市人民政府辦公廳近日印發(fā)《關(guān)于加快推進上海全球資產(chǎn)管理中心建設的若干意見》。意見落腳于完善多元化機構(gòu)體系、創(chuàng)新產(chǎn)品和服務、發(fā)揮金融市場作用、擴大行業(yè)對外開放、加強人才引進培育、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境等六個方面，聚焦19項舉措。

    意見提出，力爭到2025年，上?；窘ǔ少Y產(chǎn)管理領域要素集聚度高、國際化水平強、生態(tài)體系較為完備的綜合性、開放型資產(chǎn)管理中心，打造成為亞洲資產(chǎn)管理的重要樞紐，邁入全球資產(chǎn)管理中心城市前列。

    提出“四個地”具體目標

    上海建設全球資管中心已有堅實基礎。數(shù)據(jù)顯示，截至2020年末，上海擁有持牌金融機構(gòu)1674家（其中外資占1/3），金融市場年交易額超過2270萬億元。上海在國內(nèi)率先設立了金融法院，成立金融仲裁院、金融消費權(quán)益保護局、金融糾紛調(diào)解中心等，成為國內(nèi)金融發(fā)展環(huán)境最佳的地區(qū)之一。

    今年3月17日，在英國智庫Z/YEN集團發(fā)布的第29期全球金融中心指數(shù)GFCI排名中，上海蟬聯(lián)全球三強。

    上海市地方金融監(jiān)管局副局長李軍介紹，以此為基礎，意見提出了實現(xiàn)“四個地”的具體目標：吸引培育十余家國內(nèi)外行業(yè)領先、百余家具有較強影響力的資產(chǎn)管理機構(gòu)，集聚一批專業(yè)化、國際化、創(chuàng)新型資產(chǎn)管理人才，成為機構(gòu)和人才“集聚地”；構(gòu)建市場與監(jiān)管良性互動、資產(chǎn)管理與金融科技有機結(jié)合的創(chuàng)新機制，成為產(chǎn)品和服務“創(chuàng)新地”；打造跨境金融資源配置的中心節(jié)點，成為市場和資金“交匯地”；共同加強投資者教育和權(quán)益保護，成為環(huán)境和服務“新高地”。

    出臺專項政策支持REITs試點

    朝著加快推進全球資產(chǎn)管理中心建設的目標，意見指明了實現(xiàn)路徑。

    在豐富資產(chǎn)管理機構(gòu)體系方面，意見提出，重點吸引一批銀行理財、保險資管、金融資產(chǎn)投資公司及其子公司等機構(gòu)。支持符合條件的外資率先在上海獨資、合資設立各類資產(chǎn)管理機構(gòu)。推動私募證券、私募股權(quán)基金發(fā)展，探索設立支持中小資產(chǎn)管理機構(gòu)發(fā)展的種子基金，支持設立股權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓基金。支持基金管理公司等資產(chǎn)管理機構(gòu)掛牌上市等。

    “我們還在積極推進外資銀行保險業(yè)資管機構(gòu)落地上海，同時，持續(xù)推進在上海增設銀行理財子公司、保險資管機構(gòu)，積極引導資金營運中心等商業(yè)銀行專營機構(gòu)落戶上海，提升銀行保險資管機構(gòu)在上海的集聚度。”上海銀保監(jiān)局自貿(mào)處處長張潤表示，這些舉措有利于進一步完善上海全球資管中心建設的機構(gòu)體系，增加高質(zhì)量產(chǎn)品供給，提升上海國際金融中心在全球資源配置方面的能力。

    豐富多樣的創(chuàng)新產(chǎn)品和服務是推進全球資產(chǎn)管理中心建設的重要支撐。圍繞創(chuàng)新資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務，意見明確，出臺專項政策支持REITs試點，豐富商品類基金產(chǎn)品，推出張江指數(shù)相關(guān)ETF產(chǎn)品。支持資產(chǎn)管理機構(gòu)參與基本養(yǎng)老基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金管理。支持銀行、基金、證券等申請投資顧問資格。開發(fā)綠色股票指數(shù)、綠色債券指數(shù)和相關(guān)投資產(chǎn)品，研發(fā)ESG、碳金融、氣候投融資相關(guān)產(chǎn)品。

    支持相關(guān)金融市場加快創(chuàng)新產(chǎn)品

    站在全球維度看，上海已經(jīng)成為金融市場體系最為完備的城市之一，聚集了股票、債券、貨幣、外匯、黃金、期貨、票據(jù)、保險等各類金融要素市場。

    為進一步增強金融市場全球資源配置能力，意見提出，支持外匯、證券、商品期貨、金融期貨、黃金、票據(jù)、信托等相關(guān)金融市場加快創(chuàng)新產(chǎn)品，為資產(chǎn)管理行業(yè)提供交易服務和風險對沖工具。加強與境外主要金融市場之間的監(jiān)管互認和業(yè)務合作。推動更多銀行、保險機構(gòu)和基金管理公司參與國債期貨交易。推進保險資金依托上海相關(guān)交易所投資黃金、石油等大宗商品。

    開放程度高是上海打造全球資產(chǎn)管理中心的先天優(yōu)勢。在擴大行業(yè)對外開放方面，意見提出，建設國際金融資產(chǎn)交易平臺，探索建立居民跨境理財通道，支持優(yōu)秀資產(chǎn)管理機構(gòu)增加合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）、合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）額度。推動參與合格境外有限合伙人（QFLP）試點的外資機構(gòu)管理境內(nèi)人民幣基金，鼓勵符合條件的內(nèi)資機構(gòu)參與QFLP試點。

    人民銀行上?？偛靠缇巢扛敝魅胃饝c表示，人民銀行上?？偛繉⑦M一步擴大金融市場雙向開放，提升金融基礎設施服務項目，實現(xiàn)跨境資金流動便利，不斷優(yōu)化和完善金融政策和市場環(huán)境，大力支持上海打造全球資產(chǎn)管理中心。

    “資產(chǎn)管理行業(yè)的發(fā)展關(guān)系到我國資本市場運行效率。”上海證監(jiān)局機構(gòu)三處處長張浩表示，將強化資管機構(gòu)的合規(guī)風控建設，維護好投資者的合法權(quán)益，同時引導資管機構(gòu)發(fā)揮資管業(yè)務服務實體經(jīng)濟的作用，一方面支持更多私募股權(quán)基金規(guī)范發(fā)展，另一方面，引導資管機構(gòu)提高資產(chǎn)管理服務水平，滿足居民財富的管理需求。

    目前，全國3家外資控股合資理財公司全部落戶上海。其中，首家外資控股合資理財公司匯華理財已經(jīng)開業(yè)，貝萊德建信理財公司、交通銀行與施羅德的合資理財公司獲批籌建。