重磅會議點題完善企業(yè)境外上市監(jiān)管制度 專家建議落實境外上市公司信息安全主體責(zé)任

    本報記者 吳曉璐

    7月30日召開的中共中央政治局會議提出，完善企業(yè)境外上市監(jiān)管制度。

    事實上，最近一段時間，對于企業(yè)境外上市以及中概股監(jiān)管，市場關(guān)注頗多。隨著資本市場高水平雙向開放的推進，企業(yè)“走出去”和境內(nèi)外資本市場互聯(lián)互通程度加深，跨境投融資行為越來越普遍，也日益復(fù)雜，‍‍個人信息和重要數(shù)據(jù)跨境流動日益頻繁，由此引發(fā)的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險引起市場關(guān)注。另外，跨境證券違法活動數(shù)量和形式也逐步增加，對跨境監(jiān)管執(zhí)法合作提出了更高的要求。

    目前，紅籌企業(yè)境外上市一般都未經(jīng)過證監(jiān)會審批。南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝在接受《證券日報》記者采訪時表示，赴境外上市的國內(nèi)企業(yè)要嚴格服從國內(nèi)的法律法規(guī)，建議證監(jiān)會未來履行對企業(yè)境外上市的審查監(jiān)管。這樣既可支持符合國家利益的企業(yè)境外上市，又可防止個別企業(yè)借助在外上市轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、甚至泄露重要數(shù)據(jù)。

    “一直以來，證監(jiān)會對企業(yè)選擇上市地持開放態(tài)度，選擇合適的上市地是企業(yè)根據(jù)自身發(fā)展需要作出的自主選擇。”今年6月份，證監(jiān)會主席易會滿表示，但需要強調(diào)的是，企業(yè)不論在哪個市場上市，都要遵守當?shù)氐姆煞ㄒ?guī)，都要樹立公眾公司的意識，敬畏法治，敬畏投資者。同時，證監(jiān)會將切實處理好開放與安全的關(guān)系，企業(yè)赴境外上市的前提，是要符合境內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

    7月份以來，關(guān)于加強企業(yè)境外上市監(jiān)管和跨境監(jiān)管的文件不斷出臺。7月6日，中辦、國辦印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（以下簡稱《意見》）提出，抓緊修訂關(guān)于加強在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定，壓實境外上市公司信息安全主體責(zé)任。修改國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定，明確境內(nèi)行業(yè)主管和監(jiān)管部門職責(zé)，加強跨部門監(jiān)管協(xié)同。

    7月10日，國家網(wǎng)信辦就《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法（修訂草案征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》）公開征求意見?！掇k法》規(guī)定，掌握超過100萬用戶個人信息的運營者赴國外上市，必須向網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室申報網(wǎng)絡(luò)安全審查。

    華東政法大學(xué)國際金融法律學(xué)院法學(xué)教授鄭彧表示，《辦法》正是對于《意見》在“數(shù)據(jù)安全”和“跨監(jiān)管協(xié)同”任務(wù)要求上的跟進。

    興證資管首席經(jīng)濟學(xué)家王德倫在接受《證券日報》記者采訪時表示，首先，需要加強跨境監(jiān)管合作。如涉及數(shù)據(jù)安全問題的境外上市企業(yè)，要嚴格把關(guān)跨境數(shù)據(jù)流動和涉密信息管理等問題。落實境外上市公司信息安全主體責(zé)任，保障跨境信息提供機制與流程的規(guī)范性，并深化跨境審計監(jiān)管合作。做好境外上市公司風(fēng)險及突發(fā)情況應(yīng)對方案，明確境外上市公司的境內(nèi)行業(yè)主管和監(jiān)管部門職責(zé)，加強跨部門監(jiān)管協(xié)同。其次，完善資本市場法律域外適用制度。抓緊制定證券法有關(guān)域外適用條款的司法解釋和配套規(guī)則，加強資本市場涉外審判工作，與境外證券監(jiān)管機構(gòu)建立多雙邊監(jiān)管合作機制并積極開展證券監(jiān)管與執(zhí)法合作，共同打擊跨境證券違法犯罪行為。

    近年來，證監(jiān)會已經(jīng)與境外證券監(jiān)管機構(gòu)建立多雙邊監(jiān)管合作機制，并積極開展證券監(jiān)管與執(zhí)法合作，共同打擊跨境證券違法犯罪行為，保護投資者合法權(quán)益、維護市場公平。目前，證監(jiān)會已與66個國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)簽署了多個雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄。