中基協(xié)發(fā)文強化基金業(yè)聲譽風(fēng)險防控

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱中基協(xié)）近日下發(fā)《基金管理公司聲譽風(fēng)險管理指引（征求意見稿）》（下稱指引），據(jù)悉，各基金公司已于8月10日前完成意見反饋。

    中基協(xié)表示，此舉主要為了進一步明確、細化聲譽風(fēng)險管理自律要求，引導(dǎo)基金公司加強聲譽風(fēng)險管理，健全聲譽風(fēng)險識別、監(jiān)測機制，推動聲譽風(fēng)險管理工作制度化，完善行業(yè)風(fēng)險管理體系，維護行業(yè)形象和市場穩(wěn)定。

    指引共二十九條，分為總則、聲譽風(fēng)險管理職責(zé)、聲譽風(fēng)險管理制度和機制、自律管理及行業(yè)協(xié)作、附則等五章節(jié)。指引提到，基金公司應(yīng)將聲譽風(fēng)險管理納入全面風(fēng)險管理體系，建立健全聲譽風(fēng)險管理制度和機制，培育全體工作人員聲譽風(fēng)險意識。此外，聲譽管理過程應(yīng)遵循全面性、審慎性、有效性、匹配性等原則。

    指引明確，基金公司應(yīng)建立聲譽風(fēng)險管理組織架構(gòu)；董事會、管理層、各部門、分支機構(gòu)及子公司和相關(guān)工作人員在聲譽風(fēng)險管理工作中應(yīng)明確職責(zé)分工；基金公司應(yīng)設(shè)置新聞發(fā)言人，新聞發(fā)言人應(yīng)具備較高政治素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)，善于溝通、熟悉公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，擁有突發(fā)事件處置經(jīng)驗；基金公司應(yīng)建立健全對外發(fā)布信息流程，結(jié)合自身實際情況建立聲譽風(fēng)險輿情監(jiān)測與分析機制。

    此外，基金公司應(yīng)建立健全聲譽風(fēng)險管理的工作考核及責(zé)任追究機制，對引發(fā)聲譽風(fēng)險、不當處置聲譽事件的部門或工作人員進行問責(zé)，將聲譽風(fēng)險的處置情況納入高級管理人員、各部門和分支機構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。

    指引還提到聲譽風(fēng)險的11個來源風(fēng)險點、9條應(yīng)對措施，以及相關(guān)評估機制、工作人員聲譽管理機制。

    中基協(xié)提到，近年來，市場環(huán)境不斷變化，媒體多元化，信息傳播技術(shù)快速發(fā)展，境內(nèi)外一些金融機構(gòu)觸發(fā)聲譽事件，引發(fā)一定社會輿論，進而產(chǎn)生聲譽風(fēng)險，受到各方廣泛關(guān)注。公募基金作為大眾理財工具，與社會公眾、媒體等聯(lián)系緊密，行業(yè)發(fā)展依賴持續(xù)良好的聲譽，行業(yè)輿情管理、聲譽風(fēng)險防范亟待加強。

    一位業(yè)內(nèi)人士認為，對于基金公司而言，正面聲譽有利于提高投資者信任感，提升品牌效應(yīng)。負面聲譽將潛在影響公司發(fā)展，一旦投資者形成刻板印象，會對整個行業(yè)造成負面影響。基金公司需明晰治理架構(gòu)中的角色分工，明確聲譽風(fēng)險管理權(quán)責(zé)，著力提升聲譽風(fēng)險管理水平，從機制和理念上共同提升聲譽風(fēng)險管理的能力。

    一位華南基金業(yè)人士認為，出臺指引很有必要。隨著這兩年基金“出圈”，基金投資與更多老百姓產(chǎn)生了關(guān)聯(lián)，需要良好的行業(yè)聲譽，保障投資者知情權(quán)。目前，當出現(xiàn)輿情事件時，基金公司多處于被動應(yīng)對狀態(tài)，降低聲譽風(fēng)險要求基金公司加強行業(yè)自律，加強合規(guī)運營。鑒于基金行業(yè)專業(yè)性較強、涉及面較廣，基金公司更是要主動應(yīng)對。