零容忍打擊證券違法犯罪 塑造崇法守信資本市場(chǎng)生態(tài)

    從統(tǒng)一執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)到加強(qiáng)執(zhí)法司法協(xié)作，從推動(dòng)專業(yè)化隊(duì)伍建設(shè)到辦理一批證券期貨違法犯罪重大案件……設(shè)立近一年以來，最高檢駐證監(jiān)會(huì)檢察室推進(jìn)督辦一起起重大案件，“嚴(yán)”的監(jiān)管氛圍持續(xù)強(qiáng)化。

    專家表示，各部門扎實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)執(zhí)法司法體系建設(shè)，包括行政懲戒、民事賠償和刑事處罰在內(nèi)的立體化追責(zé)體系成形，資本市場(chǎng)生態(tài)明顯改善。在進(jìn)一步加強(qiáng)證券執(zhí)法司法合力預(yù)期下，聯(lián)合懲戒證券違法犯罪效力將不斷增強(qiáng)，進(jìn)而更好推動(dòng)塑造崇法守信的資本市場(chǎng)生態(tài)。

    利劍出鞘提升執(zhí)法威懾

    今年1月至6月全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共起訴各類證券犯罪147人，同比上升93.4%；證監(jiān)會(huì)同期依法向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨犯罪案件60余件、犯罪嫌疑人200余人，并同步抄送最高檢；公安部6月底部署開展“百日行動(dòng)”以來，證券期貨違法犯罪活動(dòng)立案數(shù)量及抓獲犯罪嫌疑人數(shù)均創(chuàng)新高……有關(guān)部門最新披露的這組數(shù)據(jù)，釋放出“零容忍”打擊證券違法犯罪、聯(lián)合懲戒合力效果持續(xù)增強(qiáng)的明確信號(hào)。

    盤點(diǎn)提升執(zhí)法威懾力的具體舉措，一方面，強(qiáng)化大要案件懲治，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、違規(guī)占用擔(dān)保等嚴(yán)重影響上市公司質(zhì)量違法行為。“上半年，證監(jiān)會(huì)稽查系統(tǒng)堅(jiān)持‘零容忍’工作方針，突出執(zhí)法重點(diǎn)，提升執(zhí)法效能，辦理案件400余件，證券市場(chǎng)違法行為多發(fā)高發(fā)勢(shì)頭得到有效遏制。”證監(jiān)會(huì)稽查局副局長(zhǎng)劉永強(qiáng)表示。

    另一方面，強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，提升稽查執(zhí)法能力和水平。具體舉措包括優(yōu)化線索發(fā)現(xiàn)分析處理機(jī)制，強(qiáng)化信息披露監(jiān)管與異常交易監(jiān)控協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)；加強(qiáng)案件調(diào)查工作組織管理，集中力量快速突破重大案件，及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，為案件移送公安司法機(jī)關(guān)追究刑事法律責(zé)任奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)等。

    “‘零容忍’執(zhí)法威懾力顯著增強(qiáng)，市場(chǎng)違法違規(guī)成本過低的局面已經(jīng)得到根本性改變。”證監(jiān)會(huì)副主席李超近日表示。最高檢第四檢察廳負(fù)責(zé)人稱，證券期貨犯罪起訴人數(shù)同比大幅上升，反映出刑法修正案（十一）在立法層面加大對(duì)證券違法犯罪懲治力度的效果逐漸顯現(xiàn)；也反映出相關(guān)部門以“零容忍”態(tài)勢(shì)，依法從嚴(yán)懲治證券違法犯罪活動(dòng)，推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域案件辦理。

    立體追責(zé)強(qiáng)化嚴(yán)監(jiān)管氛圍

    “零容忍”執(zhí)法威懾力顯著增強(qiáng)，嚴(yán)監(jiān)管氛圍持續(xù)強(qiáng)化。

    從證監(jiān)會(huì)牽頭成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組到最高檢駐證監(jiān)會(huì)檢察室揭牌，再到北京、上海設(shè)立專門的金融法院，初步形成行政處罰、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體追責(zé)體制機(jī)制……多部門推動(dòng)形成證券犯罪打擊合力，持續(xù)深化證券監(jiān)管部門與公安司法機(jī)關(guān)工作協(xié)同，“升級(jí)版”的中國(guó)特色證券執(zhí)法司法體系開始成形，不斷強(qiáng)化嚴(yán)監(jiān)管氛圍。

    “針對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，相關(guān)部門已布下‘天羅地網(wǎng)’，無論是證券市場(chǎng)還是銀行間市場(chǎng)，無論是行政責(zé)任、民事責(zé)任還是刑事責(zé)任，違法主體均無法逃脫。”上海久誠律師事務(wù)所律師許峰說。

    他表示，以康美藥業(yè)財(cái)務(wù)造假案為例，因在年報(bào)和半年報(bào)中存在虛假記載和重大遺漏，證監(jiān)會(huì)對(duì)康美藥業(yè)和21名責(zé)任人作出罰款和市場(chǎng)禁入的行政處罰決定；康美藥業(yè)原董事長(zhǎng)、總經(jīng)理馬興田因操縱證券市場(chǎng)罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪以及單位行賄罪數(shù)罪并罰，被判處有期徒刑12年；在民事賠償方面，5.2萬名投資者獲賠24.59億元，馬興田及5名直接責(zé)任人員、正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所及直接責(zé)任人員承擔(dān)全部連帶賠償責(zé)任，13名相關(guān)責(zé)任人員按過錯(cuò)程度承擔(dān)部分連帶賠償責(zé)任。“合力高效打擊證券違法活動(dòng)，不敢違規(guī)、不愿違規(guī)和不能違規(guī)的市場(chǎng)氛圍正在形成。”許峰說。

    加強(qiáng)協(xié)同完善體制機(jī)制

    專家認(rèn)為，進(jìn)一步加強(qiáng)證券執(zhí)法司法合力，全鏈條打擊證券違法犯罪將成為推動(dòng)塑造崇法守信資本市場(chǎng)生態(tài)的重要內(nèi)容。

    為加強(qiáng)證券執(zhí)法司法合力，全鏈條打擊證券違法犯罪，最高檢透露，檢察機(jī)關(guān)將繼續(xù)全面落實(shí)“零容忍”要求，與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)密切協(xié)作，持續(xù)加大對(duì)證券犯罪的懲治力度，依法保護(hù)投資者權(quán)益，為資本市場(chǎng)改革發(fā)展提供有力司法保障。公安部表示，全國(guó)公安機(jī)關(guān)將繼續(xù)深入推進(jìn)夏季治安打擊整治“百日行動(dòng)”，加大證券領(lǐng)域案件偵辦力度，配合做好重大風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作，護(hù)航資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。證監(jiān)會(huì)指出，將不斷加強(qiáng)與公檢法機(jī)關(guān)的工作協(xié)同，依法嚴(yán)厲打擊證券違法犯罪活動(dòng)，充分發(fā)揮典型案件的示范教育作用。

    “綜合有關(guān)部門近期表態(tài)，在完善證券案件偵查體制機(jī)制，完善證券案件審判體制機(jī)制，加強(qiáng)辦案、審判基地建設(shè)，強(qiáng)化地方屬地責(zé)任等預(yù)期下，證監(jiān)會(huì)與公安、司法、市場(chǎng)監(jiān)管等部門及有關(guān)地方的工作協(xié)同力度將持續(xù)增強(qiáng)。”南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝表示。

    中國(guó)法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)顧功耘認(rèn)為，從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，加強(qiáng)執(zhí)法司法體系建設(shè)，一些具體操作細(xì)則需要補(bǔ)充，比如，最高檢派駐機(jī)構(gòu)的管理體制和職責(zé)范圍，部分違法行為的認(rèn)定規(guī)則等。