推動踐行ESG理念 首份《中國第三方財富管理行業(yè)ESG藍(lán)皮書》發(fā)布

    本報記者 韓昱

    5月26日，由新華網(wǎng)主辦、新湖財富協(xié)辦的“中國第三方財富管理行業(yè)ESG藍(lán)皮書發(fā)布會”在京舉行。發(fā)布會以“躬身踐行 共融新生”為主題，邀請來自研究機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、公益組織、知名企業(yè)、媒體機構(gòu)等百余位代表齊聚一堂，共同探討ESG最新理論研究成果、實踐經(jīng)驗及建議，凝聚各方智慧，推動我國財富管理行業(yè)ESG指標(biāo)體系建設(shè)，助力“雙碳”目標(biāo)實現(xiàn)。

    新華網(wǎng)董事、副總裁楊慶兵在致辭中表示，近年來，在我國著力推動高質(zhì)量發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)型的背景下，越來越多的企業(yè)將踐行ESG理念作為實現(xiàn)目標(biāo)的主動選擇。對于財富管理行業(yè)、企業(yè)來說，遵循國家大政方針，落實政策和監(jiān)管導(dǎo)向，通過專業(yè)、可持續(xù)、負(fù)責(zé)任的投資活動形成高質(zhì)量資本，不斷為利益相關(guān)方創(chuàng)造價值，才能從激烈競爭中脫穎而出，實現(xiàn)自身的長遠(yuǎn)穩(wěn)健發(fā)展。

    中國人民大學(xué)原副校長、中國資本市場研究院院長吳曉求在主題演講中指出，研究估值體系的中國元素，意在做出增量貢獻，有兩大要點：一是必須要深刻地學(xué)習(xí)借鑒現(xiàn)有估值理論體系；二是必須要有寬廣的包容精神。研究中國元素對估值理論體系的影響，不是要構(gòu)建一種獨特理論去否定其他理論，而是對估值理論做增量貢獻，貢獻出中國的制度/中國的視野/中國的元素的價值。

    中國人民銀行金融研究所副所長莫萬貴在主題演講中表示，在綠色金融、轉(zhuǎn)型金融、普惠金融方面，我國在國際上處于第一梯隊。ESG應(yīng)該借鑒經(jīng)驗，發(fā)揮優(yōu)勢，將綠色金融、轉(zhuǎn)型金融、普惠金融和ESG的相關(guān)指標(biāo)、投資規(guī)則要求等結(jié)合，在國際交流合作中，提出中國方案。我國應(yīng)積極傳播ESG投資與低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的中國經(jīng)驗，在2022年與歐盟共同發(fā)布的《可持續(xù)金融共同分類目錄》的基礎(chǔ)上，繼續(xù)推動ESG等可持續(xù)發(fā)展投資標(biāo)準(zhǔn)的接軌互認(rèn)，積極參加相關(guān)國際交流與標(biāo)準(zhǔn)制定，提升我國在ESG投資領(lǐng)域的影響力和認(rèn)可度。

    中國兒童少年基金會副秘書長王海靜在致辭中表示，ESG理念在關(guān)注環(huán)保、權(quán)利保護、社區(qū)發(fā)展等領(lǐng)域，與公益慈善組織的機構(gòu)議題和職責(zé)使命高度契合?？梢灶A(yù)計，未來，伴隨著企業(yè)將ESG作為實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的主動選擇，公益慈善事業(yè)特別是兒童公益慈善事業(yè)將迎來更加蓬勃發(fā)展的明天；ESG的推廣，也必將為廣大兒童的健康成長提供更加和諧優(yōu)美的自然環(huán)境、充滿關(guān)懷的人文環(huán)境和尊重平等的社會環(huán)境，讓兒童在友好的環(huán)境中快樂學(xué)習(xí)、幸福生活、健康成長。

    新湖財富投資管理有限公司董事長曲光在致辭中表示，ESG是當(dāng)下的熱點，也是未來的方向。無論從社會的進步與發(fā)展，還是財富管理行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的角度看，ESG都是必備要素。在財富管理領(lǐng)域，ESG不僅在資產(chǎn)配置過程中承擔(dān)著“篩選器”和“加速器”的作用，更重要的是推動第三方財富管理行業(yè)踐行投資者教育，讓投資者更加理解風(fēng)險與收益的匹配，了解金融本質(zhì)是風(fēng)險定價這一特性，讓投資者更加成熟、更加理性地做好投資選擇，這樣真正讓具有長期戰(zhàn)略定位、發(fā)展?jié)摿Α⒕邆渖鐣?zé)任感的機構(gòu)脫穎而出，更會推動整個行業(yè)在多變的市場環(huán)境中更加合規(guī)健康地發(fā)展，更有抗擊風(fēng)險挑戰(zhàn)的韌性，從而加速財富管理，尤其是第三方財富管理行業(yè)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展。

    植信投資首席經(jīng)濟學(xué)家兼研究院院長連平對《中國第三方財富管理行業(yè)ESG藍(lán)皮書》進行了詳細(xì)闡釋。

    該報告指出，隨著ESG理念從國際到國內(nèi)的深入發(fā)展，ESG發(fā)展理念的踐行成為評估企業(yè)價值和成長性的重要考量。在全球氣候、環(huán)境、資源挑戰(zhàn)愈發(fā)凸顯的背景下，履行更多社會責(zé)任、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展成為新形勢下對企業(yè)的內(nèi)在要求，ESG標(biāo)準(zhǔn)評價體系今后勢將成為度量企業(yè)價值的標(biāo)尺。

    連平表示，ESG理念的實質(zhì)是更為廣義的公司治理框架，涵蓋了企業(yè)內(nèi)部治理和外部治理的全部要素，是企業(yè)對適應(yīng)社會環(huán)境變遷的治理實踐的總結(jié)。ESG理念可以作為財富管理機構(gòu)制定長期戰(zhàn)略的方法論，踐行ESG，引導(dǎo)資金投向可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，有助于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

    在他看來，踐行ESG理念，應(yīng)當(dāng)遵循政策導(dǎo)向、客戶為本、財富向善、合規(guī)自覺、底線思維五點原則。行業(yè)頭部機構(gòu)應(yīng)推動更多第三方財富管理機構(gòu)踐行ESG理念，進而促進全行業(yè)在ESG領(lǐng)域的高質(zhì)量發(fā)展。

    多位業(yè)內(nèi)專家學(xué)者對該報告所具備的創(chuàng)新的研究視角、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯靠蚣?、豐富的內(nèi)涵定義、科學(xué)的評價體系、可落地的發(fā)展建議和豐厚的學(xué)術(shù)價值及給予高度評價。

    亞洲金融合作協(xié)會綠色金融合作委員會主任、銀河證券首席經(jīng)濟學(xué)家劉鋒在點評時指出，報告針對中國第三方財富管理行業(yè)這一細(xì)分行業(yè)，兼顧本土和行業(yè)因素，對ESG相關(guān)概念和評價方法進行了重新界定，并通過案例的方式進行論述。該報告圍繞目前ESG相關(guān)體系和評級標(biāo)準(zhǔn)存在的問題，結(jié)合我國第三方財富管理行業(yè)，提出了系統(tǒng)的解決方案，對我國第三方財富管理行業(yè)踐行ESG理念有重大指導(dǎo)價值。

    西南財經(jīng)大學(xué)信托與理財研究所所長翟立宏在點評時稱，報告不僅全面梳理了國內(nèi)外ESG標(biāo)準(zhǔn)體系、監(jiān)管政策，深入分析了第三方財富管理行業(yè)和ESG業(yè)務(wù)的類型及特性，參考借鑒了國內(nèi)外權(quán)威評級機構(gòu)的評價體系，參考資料來源廣泛，數(shù)據(jù)真實可靠，而且通過結(jié)合相關(guān)機構(gòu)的自身優(yōu)勢，創(chuàng)新性地構(gòu)建出全方位的風(fēng)控機制，優(yōu)化了多層次的投資者教育體系，有助于引導(dǎo)投資者識別風(fēng)險、樹立正確投資理念。報告實踐意義較強，可為行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展提供重要參考模板。

    出席發(fā)布會活動的業(yè)界人士，還有國務(wù)院發(fā)展研究中心金融研究所原所長張承惠，中央財經(jīng)大學(xué)原副校長、綠色金融國際研究院理事會理事長史建平，中國銀行業(yè)協(xié)會研究部主任李健，中國社會科學(xué)院上市公司研究中心副主任張鵬。他們圍繞“統(tǒng)籌當(dāng)前與長遠(yuǎn)ESG如何助力高質(zhì)量發(fā)展”這一議題，從ESG給經(jīng)濟社會發(fā)展帶來的機遇、可持續(xù)性解決方案與釋放ESG乘數(shù)效應(yīng)等維度展開圓桌討論，分享觀點，闡釋可持續(xù)發(fā)展的深遠(yuǎn)意義，呼喚社會各界深入認(rèn)識和踐行推廣ESG理念。

    與會嘉賓一致認(rèn)為，要將ESG治理和理念作為抓手，將ESG生態(tài)體系涉及到的諸多指標(biāo)與考量維度穿透至底層，推動相關(guān)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。這需要貫穿至ESG理念深入人心的過程中，并作為下一步ESG轉(zhuǎn)型的重要參考標(biāo)準(zhǔn)。資管新規(guī)落地后，國內(nèi)財富管理市場愈發(fā)重視可持續(xù)發(fā)展理念，與其相關(guān)的研發(fā)產(chǎn)品都享受到更具贏面的長期收益、吸引海外投資機構(gòu)的更高影響力等優(yōu)勢。下一步，需要在借鑒國際實踐的基礎(chǔ)上，根據(jù)國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展階段的特性，加快形成滿足國際要求的、具有中國特色的ESG指標(biāo)體系，形成中國ESG標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)，并基于本土化的ESG標(biāo)準(zhǔn)制定統(tǒng)一的ESG信息披露框架，完善相關(guān)ESG配套措施，為中國企業(yè)提供更適合的ESG標(biāo)準(zhǔn)參考的同時加強我國ESG的信息與數(shù)據(jù)治理。

（編輯 何帆）