中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《債券市場信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聯(lián)合市場化評(píng)價(jià)辦法》

    本報(bào)記者 楊潔

    3月22日，據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱“交易商協(xié)會(huì)”）官網(wǎng)消息，為貫徹落實(shí)《信用評(píng)級(jí)業(yè)管理暫行辦法》《證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》《關(guān)于促進(jìn)債券市場信用評(píng)級(jí)行業(yè)健康發(fā)展的通知》等監(jiān)管要求，完善信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)體系，加強(qiáng)對(duì)信用評(píng)級(jí)行業(yè)的跨市場統(tǒng)一管理。交易商協(xié)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“證券業(yè)協(xié)會(huì)”）經(jīng)廣泛征求行業(yè)及監(jiān)管部門意見建議，聯(lián)合起草發(fā)布《債券市場信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聯(lián)合市場化評(píng)價(jià)辦法》（以下簡稱《評(píng)價(jià)辦法》）。

    《評(píng)價(jià)辦法》的主要內(nèi)容包括：一是評(píng)價(jià)適用范圍為經(jīng)交易商協(xié)會(huì)注冊從事銀行間債券市場評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案從事交易所市場評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。評(píng)價(jià)期內(nèi)未開展銀行間債券市場、交易所市場評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，不參加市場化評(píng)價(jià)。二是評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以評(píng)級(jí)質(zhì)量為核心，以投資人服務(wù)水平為主要參考點(diǎn)，兼顧合規(guī)情況和業(yè)務(wù)素質(zhì)等，包括業(yè)務(wù)基礎(chǔ)評(píng)價(jià)、市場成員評(píng)價(jià)和監(jiān)管自律評(píng)價(jià)三大類評(píng)價(jià)，并設(shè)置加減分項(xiàng)。三是評(píng)價(jià)開展方式遵循債券市場互聯(lián)互通原則，交易商協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)成立工作組，采用主辦、協(xié)辦機(jī)制，主辦單位一家且每年輪換，聯(lián)合開展評(píng)價(jià)工作。四是評(píng)價(jià)結(jié)果展現(xiàn)上，對(duì)納入當(dāng)期評(píng)價(jià)的銀行間和交易所債券市場信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一排序，分為一、二、三、四類。被責(zé)令停業(yè)整改、嚴(yán)重破壞市場秩序和損害行業(yè)聲譽(yù)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)直接評(píng)為第四類，突出對(duì)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)、擾亂市場的負(fù)面評(píng)價(jià)。其余機(jī)構(gòu)中，評(píng)價(jià)得分前80%的排在第一類或第二類，得分后20%的排第三類。

    下一步，交易商協(xié)會(huì)與證券業(yè)協(xié)會(huì)將本著公平、公正、公開的原則，聯(lián)合開展評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)市場化評(píng)價(jià)，強(qiáng)化市場監(jiān)督約束力度，建立基于質(zhì)量的評(píng)級(jí)行業(yè)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制，推動(dòng)信用評(píng)級(jí)更好地服務(wù)于債券市場高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 何帆）