力度不斷加大 超40家公司因股東違規(guī)減持被監(jiān)管

    大股東違規(guī)減持、重要信息披露不及時(shí)不準(zhǔn)確……今年以來(lái)，隨著相關(guān)部門(mén)監(jiān)管力度的不斷加碼，一些上市公司不規(guī)范的操作被一一揪了出來(lái)。據(jù)上海證券報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至發(fā)稿，今年以來(lái)共有約180家公司收到交易所的監(jiān)管函。其中，有超過(guò)40家公司因股東違規(guī)減持被監(jiān)管部門(mén)“盯上”了。

    記者進(jìn)一步梳理發(fā)現(xiàn)，上市公司股東違規(guī)減持的具體情形大致包括：違反承諾、未預(yù)先披露、未按標(biāo)準(zhǔn)披露且持續(xù)減持等。其中，違規(guī)減持金額最大的是藥明康德的一股東。今年6月12日，藥明康德公告稱，公司股東上海瀛翊投資中心（有限合伙）（下稱“上海瀛翊”）在5月14日至6月8日違規(guī)減持公司股份1724.97萬(wàn)股，約占公司總股本的0.7%，減持總金額為28.94億元。上海瀛翊本次減持前未能遵守相關(guān)承諾，未提前通知公司，也沒(méi)有按照規(guī)定在15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。

    上交所迅速下發(fā)監(jiān)管函，要求上海瀛翊及其執(zhí)行事務(wù)合伙人江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司，盡快制定必要和充分的補(bǔ)償措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。監(jiān)管函還要求，上海瀛翊立即全面自查本次違反承諾事項(xiàng)的決策過(guò)程、責(zé)任主體和發(fā)生原因，核查股份減持內(nèi)控制度的完備性及執(zhí)行有效性，及時(shí)采取切實(shí)有效的整改措施。

    又如熱景生物，公司在今年4月28日發(fā)布公告稱，因未按照規(guī)定在15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，違反股東減持股份實(shí)施細(xì)則，上交所對(duì)公司多位股東予以監(jiān)管警示。

    公告顯示，2021年4月13日至15日，由于工作人員疏忽，公司股東深圳市達(dá)晨創(chuàng)泰股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）、深圳市達(dá)晨創(chuàng)恒股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）、深圳市達(dá)晨創(chuàng)瑞股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持所持有的公司股票136.9萬(wàn)股，占公司總股本的2.2%，減持價(jià)格為每股69.64元至100.28元。

    值得注意的是，就在此前不久的4月15日，上述3名股東已經(jīng)進(jìn)行了一輪減持，共減持457.3311萬(wàn)股，占上市公司總股本的7.3530%。

    另一個(gè)有意思的現(xiàn)象是，在關(guān)于違規(guī)減持原因的說(shuō)明中，“員工誤操作”成為了一個(gè)常見(jiàn)的“說(shuō)法”。如藥明康德、丸美股份、億嘉和等，都在相關(guān)的公告中將“違規(guī)減持”歸因于工作人員的操作不慎。