12個(gè)月無在管基金 97家私募機(jī)構(gòu)被注銷管理人登記

    本報(bào)記者 昌校宇

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“中基協(xié)”）官網(wǎng)信息顯示，5月11日至12日，97家私募基金管理人因12個(gè)月無在管基金被注銷管理人登記。此前，中基協(xié)官網(wǎng)只有“主動(dòng)注銷”“依公告注銷”“協(xié)會(huì)注銷”3種注銷類型的公示數(shù)據(jù)，“12個(gè)月無在管注銷”為新增注銷類型。

    根據(jù)去年施行的《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第五項(xiàng)，以及《私募投資基金登記備案辦法》第七十六條第二項(xiàng)，私募基金管理人出現(xiàn)“登記之日起12個(gè)月內(nèi)未備案首只私募基金”或“登記后12個(gè)月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金，或者備案的私募基金全部清算后12個(gè)月內(nèi)未備案新的私募基金”的情形時(shí)，中基協(xié)將注銷其私募基金管理人登記并予以公示。

    上海市錦天城律師事務(wù)所高級合伙人許瀚律師對《證券日報(bào)》記者表示：“上述注銷情況此前公示為‘協(xié)會(huì)注銷’，現(xiàn)進(jìn)一步明確為‘12個(gè)月無在管注銷’，有助于進(jìn)一步細(xì)化注銷類型。細(xì)分后有利于公眾識(shí)別基金管理人被注銷的具體原因。”

    許瀚認(rèn)為，增加注銷類型是為引導(dǎo)私募基金管理人積極展業(yè)或及時(shí)注銷（如無展業(yè)需求），繼而進(jìn)一步促進(jìn)私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

    在華商律師事務(wù)所執(zhí)行合伙人齊夢林看來，新增注銷類型，釋放了私募基金監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán)的信號，對促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展具有積極意義。同時(shí)，從源頭出清不合格的機(jī)構(gòu)，可以進(jìn)一步凈化市場，讓機(jī)構(gòu)“回歸本源、服務(wù)實(shí)體”，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

    進(jìn)一步梳理，前述97家機(jī)構(gòu)包含私募證券投資基金管理人，以及私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。既有2021年6月底成立的“新人”，也有2005年成立的“老兵”。

    今年，監(jiān)管部門加強(qiáng)對違規(guī)私募機(jī)構(gòu)的管理和處罰，行業(yè)“扶優(yōu)限劣”進(jìn)一步升級。據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至5月12日記者發(fā)稿，今年以來，已注銷私募基金管理人達(dá)764家。其中，1月份至4月份注銷私募機(jī)構(gòu)的數(shù)量依次為48家、448家、63家、83家，5月份以來已有122家私募機(jī)構(gòu)被注銷。

    從注銷類型來看，上述764家私募機(jī)構(gòu)中，“協(xié)會(huì)注銷”類型最多，達(dá)478家。“主動(dòng)注銷”“依公告注銷”“12個(gè)月無在管注銷”類型分別為179家、10家和97家。

    齊夢林表示：“私募機(jī)構(gòu)需更加重視合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健經(jīng)營，注重市場聲譽(yù)，主動(dòng)進(jìn)行自查，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，進(jìn)而鍛煉持續(xù)規(guī)范經(jīng)營的能力。”

    談及未來私募機(jī)構(gòu)應(yīng)如何更好地合規(guī)展業(yè)、高質(zhì)量發(fā)展，許瀚建議，第一，私募基金管理人應(yīng)該積極學(xué)習(xí)新規(guī)。去年以來，監(jiān)管部門組織出臺(tái)了多項(xiàng)政策，細(xì)化了對整個(gè)私募基金行業(yè)的監(jiān)管和自律規(guī)則，比如《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》《私募投資基金登記備案辦法》《私募證券投資基金運(yùn)作指引》等。

    第二，“小、亂、散、差”的私募基金管理人注銷后，對存量持續(xù)合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營的管理人長期來看是利好，市場資金會(huì)更集中投資于此類管理人。存量管理人應(yīng)始終堅(jiān)持投資者利益優(yōu)先的經(jīng)營理念，引導(dǎo)投資者長期投資、理性投資，同時(shí)不斷提升投資能力，為投資者創(chuàng)造價(jià)值，以促進(jìn)行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。