本報(bào)記者 王寧
10月22日,星石投資董事長江暉在2021金融街論壇年會(huì)上表示,從證券私募角度來說,信義義務(wù)要從兩方面展開:一是對客戶層面;二是實(shí)際運(yùn)作層面。從客戶層面來看,怎樣有助于客戶長期持有基金使得長期受益更高才是焦點(diǎn),統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明,近20年來基金均取得了不錯(cuò)收益,但客戶持有時(shí)間太短,導(dǎo)致持有人收益并不高,所以需要解決的主要問題是如何通過讓客戶有長期持有的理念,以此幫助取得更高收益。
江暉介紹說,作為私募公司,要把產(chǎn)品設(shè)計(jì)簡單一點(diǎn),公司成立14年以來,只做一種投資策略,即:單一的股票投資策略,且希望做到極致,這是為了讓客戶更好理解基金。站在客戶角度,才能使得客戶更容易理解,對代銷渠道也好,對投資者也好,都是有益的。
江暉表示,我們要做好跟投資者的交流?;甬a(chǎn)品成立前,將產(chǎn)品的特點(diǎn)、收益風(fēng)險(xiǎn)特征、相關(guān)產(chǎn)品條款等與投資者做充分溝通,使得投資者能夠在充分了解相關(guān)產(chǎn)品信息的基礎(chǔ)上謹(jǐn)慎做出投資決策,并引導(dǎo)投資者對產(chǎn)品的運(yùn)行有準(zhǔn)確的預(yù)期。產(chǎn)品成立后,除了履行法定的信披義務(wù),還通過線上和線下等多種形式,保持與投資者和合作機(jī)構(gòu)的交流和溝通,使得投資者能夠及時(shí)了解產(chǎn)品運(yùn)作狀態(tài)。
“對于其他投資者也是如此,新產(chǎn)品發(fā)行或者產(chǎn)品運(yùn)作過程中,都要需要與客戶進(jìn)行充分交流,使其理解公司。”江暉說,即便是在有回撤時(shí)候,也要讓客戶不要著急,后期還會(huì)取得更可觀的收益,使客戶的持有時(shí)間越來越長,投資理念越來越成熟。
從管理人角度來看,怎么實(shí)現(xiàn)信義義務(wù)?江暉認(rèn)為,首先要跟投,例如公司會(huì)用大部分自有資金跟投公司產(chǎn)品,客戶賺錢公司也賺錢,客戶虧錢公司也虧錢,使得利益一致,在投資過程中,才能與客戶共進(jìn)退,才能全心全意把產(chǎn)品做好。
此外,公司采用的是多基金經(jīng)理制,但不是每個(gè)基金經(jīng)理都會(huì)發(fā)產(chǎn)品,因?yàn)橹蛔鲆环N策略、發(fā)同一個(gè)策略的基金。公司內(nèi)部對基金經(jīng)理有嚴(yán)格的考核,使得基金經(jīng)理做到言行一致。因此,從內(nèi)部管理來看,通過這種方式才能實(shí)現(xiàn)信義義務(wù)。
江暉說,從內(nèi)部管控來講,就是做好合規(guī)風(fēng)控,進(jìn)行嚴(yán)格的管理,堅(jiān)持三條紅線、公司規(guī)章制度、產(chǎn)品合同等一系列的規(guī)范檢查,與公募一樣,在合規(guī)風(fēng)控方面毫不松懈,在可能引發(fā)潛在投資者利益沖突的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和流程上,以投資者利益為先,比如在投資管理環(huán)節(jié),重點(diǎn)嚴(yán)守三道紅線,即:防范老鼠倉、內(nèi)幕交易、操縱市場;通過壓實(shí)各關(guān)鍵崗位的主體責(zé)任,以及每年股票申報(bào)、股票池制度、敏感信息隔離、交易監(jiān)控等方法來落實(shí)制度要求。
(編輯 孫倩)
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