停牌近兩個月后,中興通訊(000063)禁令事件接近塵埃落定,公司將支付合計14億美元民事罰款,公司A股及H股將于6月13日復(fù)牌。
中興通訊6月12日晚間公告,公司及全資子公司中興康訊已與美國商務(wù)部工業(yè)與安全局(以下簡稱“BIS”)達成《替代的和解協(xié)議》,以替代中興通訊于2017年3月與BIS達成的《和解協(xié)議》。
BIS已于6月8日(美國時間)通過《關(guān)于中興通訊的替代命令》,批準(zhǔn)協(xié)議立即生效。根據(jù)這份替代協(xié)議,中興通訊將支付合計14億美元民事罰款,包括在BIS簽發(fā)2018年6月8日命令后60日內(nèi)一次性支付10億美元,以及在BIS簽發(fā)2018年6月8日命令后90日內(nèi)支付至由中興通訊選擇、經(jīng)BIS批準(zhǔn)的美國銀行托管賬戶并在監(jiān)察期內(nèi)暫緩的額外的4億美元罰款。
待上述民事罰款支付后,BIS將終止其于2018年4月15日(美國時間)激活的拒絕令,并將中興通訊從《禁止出口人員清單》中移除。
這意味著持續(xù)近兩個月的中興通訊危機有望解除。這項替代協(xié)議還包含其他多項條款,包括BIS將簽發(fā)為期十年的新拒絕令;中興通訊需更換上市公司和中興康訊的全部董事會成員;與涉事負有責(zé)任的管理層或高級職員解除合同;為管理層及雇員提供出口管制培訓(xùn)等,具體內(nèi)容如下:
1、BIS將做出自其簽發(fā)2018年6月8日命令起為期十年(以下簡稱“監(jiān)察期”)的新拒絕令,包括限制及禁止中興通訊申請、獲取、或使用任何許可證、許可例外,或出口管制文件、及以任何方式從事任何涉及受《美國出口管理條例》約束的任何物品、軟件、或技術(shù)等交易,但在中興通訊遵守協(xié)議和2018年6月8日命令的前提下,新拒絕令在監(jiān)察期將被暫緩執(zhí)行,并在監(jiān)察期屆滿后予以豁免。
2、中興通訊將在BIS簽發(fā)2018年6月8日命令后30日內(nèi)更換上市公司和中興康訊的全部董事會成員。
3、中興通訊將在BIS簽發(fā)2018年6月8日命令后30日內(nèi)與上市公司和中興康訊的現(xiàn)任高級副總裁及以上所有的高層領(lǐng)導(dǎo),以及任何參與、監(jiān)督BIS于2017年3月簽發(fā)的建議指控函或2018年4月15日拒絕令所涉行為或其他對該等所涉行為負有責(zé)任的管理層或高級職員解除合同,并且禁止中興通訊及其子公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)再聘用上述人員。同時,中興通訊應(yīng)及時向BIS通報此項條款的執(zhí)行情況,BIS可以自由裁量是否對相關(guān)人員進行豁免。
4、中興通訊將在BIS簽發(fā)2018年6月8日命令后30日內(nèi)自費聘任一名獨立特別合規(guī)協(xié)調(diào)員,協(xié)調(diào)員將負責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)察、評估和匯報中興通訊及其全球子公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)在監(jiān)察期內(nèi)遵守1979年《美國出口管理法案》、條例、協(xié)議和2018年6月8日命令的情況,并平等向中興通訊總裁和董事會、BIS匯報。
5、中興通訊將完成并提交九份遵守美國出口管制法律的審計報告,在根據(jù)公司與美國司法部達成的協(xié)議及任何相關(guān)法院命令而設(shè)置的獨立合規(guī)監(jiān)察官任期屆滿后,剩余六份審計報告將由協(xié)調(diào)員完成。
6、中興通訊將為其領(lǐng)導(dǎo)、管理層及雇員、全球子公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)及中興通訊所有及控制的其他實體的領(lǐng)導(dǎo)、管理層及雇員提供廣泛的適用的出口管制培訓(xùn)。
隨著這一和解協(xié)議的達成,中興通訊將盡快恢復(fù)受2018年4月15日拒絕令影響的經(jīng)營活動,公司表示將全面評估2018年4月15日拒絕令和協(xié)議對2018年第一季度報告的影響,重新編制及披露2018年第一季度報告。
另外,此前已經(jīng)有至少40多家公募基金公司對中興通訊的估值進行了下調(diào)。上個月底,明晟公司(MSCI)發(fā)布臨時公告,中興通訊被調(diào)整出MSCI名單。
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