大富科技16天連收3份關(guān)注函 控股股東1.82億股股份遭凍結(jié)

    ■本報(bào)記者 趙琳

    見習(xí)記者 張文湘

    大富科技正成為監(jiān)管層的“重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象”。7月6日，創(chuàng)業(yè)板公司管理部再次下發(fā)關(guān)注函，要求大富科技回答，在控股股東債務(wù)重組多項(xiàng)重要條款未達(dá)成一致的情況下，公司前期以此申請(qǐng)停牌、與相關(guān)公司簽署意向性協(xié)議并對(duì)外披露是否存在可能誤導(dǎo)投資者的情形。

    在今年5月14日，大富科技控股股東深圳市大富配天投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“大富配天”）持有的1.82億股大富科技股票遭凍結(jié)。在此情況下，大富配天又宣布將轉(zhuǎn)讓29.99%大富科技股份，引發(fā)了監(jiān)管層和投資者的密切關(guān)注。從6月21日開始，在短短16天的時(shí)間里，大富科技已經(jīng)收到3份關(guān)注函。

    控股股東股份遭凍結(jié)

    公開資料顯示，截至6月11日，大富配天持有3.31億股大富科技股份，占大富科技總股本的43.11%，是大富科技的控股股東。而孫尚傳則持有大富科技9.57%的股份，與大富配天為一致行動(dòng)人，同時(shí)也是大富科技的實(shí)際控制人。

    6月5日，大富科技發(fā)布公告稱，大富配天持有的1.82億股大富科技股份遭到凍結(jié)。遭凍結(jié)的股份占大富科技總股本的23.73%，司法凍結(jié)到期日為2021年5月13日。另外，大富配天還有1500萬股大富科技股份被司法輪候凍結(jié)，輪候期限為36個(gè)月，該部分股份占大富科技總股本的1.95%。

    大富科技解釋稱，大富配天股份遭到凍結(jié)，是由于杭州延載投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）提起仲裁，要求大富配天賠償其3.91億元投資款、利息等費(fèi)用。而截至記者截稿，大富科技始終未就上述仲裁糾紛的起因進(jìn)行詳細(xì)說明。

    值得注意的是，由于未及時(shí)就股份凍結(jié)一事進(jìn)行披露，大富配天、孫尚傳也于6月19日收到了監(jiān)管函。大富配天所持股份于5月14日遭凍結(jié)，而大富科技直到6月5日才予以公告。創(chuàng)業(yè)板公司管理部認(rèn)為，大富配天、孫尚傳的行為違反了相關(guān)規(guī)定。

    7月6日，《證券日?qǐng)?bào)》記者致電大富科技，大富科技工作人員稱董秘、證代一天都在開會(huì)，自己無法回答記者的問題。而7月5日至7月6日，記者多次致電杭州延載投資管理合伙企業(yè)（有限合伙），電話始終無人接聽。

    因股權(quán)轉(zhuǎn)讓收到關(guān)注函

    所持股票遭到凍結(jié)不久，大富配天又宣布將轉(zhuǎn)讓大富科技的股份，而此舉也引起了監(jiān)管層的持續(xù)關(guān)注。

    6月11日，大富配天宣布簽署意向協(xié)議，擬向北控（大連）投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北控投資”）轉(zhuǎn)讓約29.99%大富科技股權(quán)，同時(shí)北控投資將協(xié)助大富配天解決債務(wù)事項(xiàng)。如交易最終完成，大富科技的控制權(quán)將發(fā)生變更。在公告中，大富科技并未對(duì)大富配天的負(fù)債情況進(jìn)行詳細(xì)說明。

    大富配天持有大富科技43.11%的股權(quán)，被凍結(jié)、遭到司法輪候凍結(jié)的股權(quán)，分別占大富科技總股本的23.73%和1.95%。換言之，大富配天未被凍結(jié)的大富科技股份，僅占大富科技總股本的17.43%，不足29.99%。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否能成功，引起了投資者和監(jiān)管層的廣泛關(guān)注。

    6月21日，深交所下發(fā)關(guān)注函，要求大富科技說明股份凍結(jié)是否會(huì)影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓、北控投資資金來源的合法性等問題。

    “由于雙方簽訂的是意向協(xié)議，協(xié)議中應(yīng)該會(huì)對(duì)被凍結(jié)的股份作相關(guān)的約定，如果雙方正式協(xié)議中約定了股份轉(zhuǎn)讓的時(shí)間，在該時(shí)間節(jié)點(diǎn)前，大富配天解決了司法凍結(jié)的問題，可以自由支配對(duì)應(yīng)的股份，該股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議是不存在問題的。”深圳市公司治理研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、北京市隆安（深圳）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人張軍解釋。

    同時(shí)張軍也認(rèn)為，即使雙方簽訂了意向協(xié)議，而大富配天最終未能解決股份被凍結(jié)的問題，最后交易也有可能因?yàn)楣煞輿]有解凍而無法進(jìn)行下去。

    與興港投資協(xié)議再引關(guān)注函

    就在與北控投資簽署協(xié)議半個(gè)月之后，大富配天又在6月28日與鄭州航空港興港投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“興港投資”）簽署協(xié)議。協(xié)議約定，興港投資擬指定企業(yè)以“承接可交換債并轉(zhuǎn)股+協(xié)議轉(zhuǎn)讓”方式，自大富配天處取得上市公司約29.99%股權(quán)，成為上市公司控股股東，并解決大富配天的債務(wù)問題。資料顯示，興港投資為鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)管理委員會(huì)下屬的國(guó)有獨(dú)資公司。

    大富科技表示，大富配天與北控投資之間的協(xié)議沒有排他條款，在停牌期間，大富配天與興港投資進(jìn)行了接觸。大富配天投資之所以與上述兩家公司分別簽署意向協(xié)議，是希望盡快解決債務(wù)問題。

    同時(shí)，大富科技也強(qiáng)調(diào)，與興港投資的交易應(yīng)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)，存在無法通過審核的風(fēng)險(xiǎn)；就承接可交換債券的事項(xiàng)，興港投資尚未與相關(guān)債權(quán)人進(jìn)行溝通，而交易雙方也未就本次交易涉及的交易金額、換股價(jià)格、收購(gòu)股票價(jià)格等達(dá)成一致意見，尚未形成具體的交易決策。

    大富配天與興港投資的協(xié)議，再一次引發(fā)監(jiān)管層的關(guān)注。在6月29日和7月6日，深交所下發(fā)兩道關(guān)注函。在7月6日的關(guān)注函中，深交所要求大富科技回答，在控股股東債務(wù)重組多項(xiàng)重要條款未達(dá)成一致的情況下，公司前期以此申請(qǐng)停牌、與相關(guān)公司簽署意向性協(xié)議并對(duì)外披露是否審慎，是否存在可能誤導(dǎo)投資者的情形。

    短短16天之內(nèi)，深交所針對(duì)大富配天債務(wù)重組一事已經(jīng)下發(fā)了3道問詢函。在7月10日前，大富科技需要將最新的書面說明材料送交創(chuàng)業(yè)板公司管理部，而事件的最新進(jìn)展，《證券日?qǐng)?bào)》也將繼續(xù)關(guān)注。