股份轉(zhuǎn)讓成監(jiān)管重點(diǎn) 金一文化1元賣控股權(quán)遭追問

    上周（7月9日~13日），滬深交易所發(fā)出各類問詢函件29封（已披露部分，下同），包括深交所24封，上交所5封。此外，太平洋收到了云南證監(jiān)局的問詢函，*ST創(chuàng)興第一大股東被上海證監(jiān)局出具警示函，*ST寧通B被江蘇證監(jiān)局出具了警示函。

    控股股東股份轉(zhuǎn)讓備受關(guān)注，金一文化控股股東“1元賣掉控制權(quán)”引發(fā)市場熱議，深交所在第一時間發(fā)出關(guān)注函。*ST藏旅控股股東國風(fēng)集團(tuán)轉(zhuǎn)讓股份，王玉鎖將成為新的實(shí)際控制人，該事項也被上交所追問。萬里股份控股股東轉(zhuǎn)讓10%股份、東方網(wǎng)絡(luò)控股股東有意出售5%股份等事項，均被交易所重點(diǎn)關(guān)注。

    7月9日，金一文化公告稱，鐘蔥、鐘小冬擬將合計持有的上海碧空龍翔投資管理有限公司（下稱“碧空龍翔”）73.32%的股權(quán)，以1元的價格，轉(zhuǎn)讓給北京海淀科技金融資本控股集團(tuán)股份有限公司（下稱“?？平鸺瘓F(tuán)”）。碧空龍翔是金一文化的控股股東，持股比例17.9%。上述交易完成后，金一文化的實(shí)際控制人將由鐘蔥變更為北京市海淀區(qū)國資委。

    7月10日，深交所發(fā)出關(guān)注函，要求金一文化詳細(xì)說明碧空龍翔控制權(quán)變更的具體原因、決策過程及時點(diǎn)、合理性和合規(guī)性，并結(jié)合碧空龍翔資產(chǎn)負(fù)債情況說明交易作價1元的原因及合理性。鐘蔥等人在今年4月份做出增持承諾，包括在增持期間及法定期限內(nèi)不減持，深交所據(jù)此要求金一文化補(bǔ)充說明，鐘蔥轉(zhuǎn)讓碧空龍翔控制權(quán)進(jìn)而轉(zhuǎn)讓其間接持有的上市公司股份是否違背上述承諾。

    此次交易價格雖僅有1元，但公告顯示，海淀區(qū)國資中心、?？平鸺瘓F(tuán)以及海科金集團(tuán)的成員企業(yè)將適時向金一文化提供流動性支持，額度不低于30億元。深交所要求金一文化詳細(xì)說明上述主體向公司提供流動性支持的具體計劃，包括但不限于具體形式、金額、支持期限、款項撥付時間、先決條件等。

    根據(jù)公告，碧空龍翔的其他應(yīng)付款剝離給鐘蔥，由鐘蔥予以承擔(dān)和清償，鐘蔥、鐘小冬應(yīng)向?？平鸺瘓F(tuán)提供由相關(guān)債權(quán)人出具的同意債務(wù)轉(zhuǎn)移之書面同意函。深交所要求詳細(xì)說明碧空龍翔其他應(yīng)付款的具體內(nèi)容，并說明上述相關(guān)債務(wù)轉(zhuǎn)移是否存在實(shí)質(zhì)性障礙及對此次交易的影響。碧空龍翔及鐘蔥所質(zhì)押股份均已觸及平倉線，深交所要求詳細(xì)說明截至目前上述股東觸及平倉線股份數(shù)量、占比等內(nèi)容以及金一文化擬采取的措施。

    此外，金一文化在7月13日再次收到關(guān)注函，原因是有媒體報道稱公司可能存在為操盤手提供資金，并通過配資杠桿放大資金量，從而達(dá)到抬升股價的目的。深交所要求金一文化認(rèn)真核查，并說明公司實(shí)際控制人及其一致行動人、時任及現(xiàn)任董監(jiān)高是否對報道所述內(nèi)容知情，公司是否決定或參與上述交易決策，上述人員是否存在配合減持行為，公司是否存在虛假停牌，相關(guān)事件發(fā)生期間公司是否存在非正常的資金流出、是否直接或間接為上述交易提供資金。