■本報見習記者 孟凡軍
2月18日晚間,利源精制發(fā)布公告稱因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),收到證監(jiān)會《調查通知書》。除了利源精制涉嫌“信息披露”違規(guī)之外,《調查通知書》并未披露更多詳情。而利源精制則在公告中表示,公司將積極配合證監(jiān)會的調查工作,并嚴格按照相關法律法規(guī)及監(jiān)管要求履行信息披露義務。
利源精制涉嫌虛假陳述
《證券日報》記者梳理利源精制以往公告發(fā)現(xiàn),該公司1月31日發(fā)布公告稱,公司2018年度將業(yè)績大幅下滑,預計虧損35億元至48億元一事引發(fā)了深交所關注,深交所要求利源精制在2019年2月15日前予以書面說明并公告,但公司并未如期回復,已向深交所申請延期至2月22日。
此外,2018年12月3日晚間,利源精制曾發(fā)布公告稱“經(jīng)中準會計師事務所(特殊普通合伙)核查,公司2018年半年度財務報表預付款項等存在列報不準確的情形”。
對此,上海明倫律師事務所王智斌律師對《證券日報》記者表示,一般的信息披露違規(guī)可能會遭到交易所懲戒或者被證監(jiān)會責令改正。從現(xiàn)在公開披露信息看,證監(jiān)會對利源精制已經(jīng)進行立案調查,這意味著利源精制已涉嫌虛假陳述。
對于虛假陳述的具體內容,王智斌認為,從2018年12月份利源精制自認財務數(shù)據(jù)不實到2019年1月的業(yè)績變臉,種種跡象表明,虛假陳述的內容可能與利源精制2018年財務數(shù)據(jù)有關。
債券投資者喜憂參半
記者發(fā)現(xiàn),近幾年上市公司被證監(jiān)會行政處罰之后,往往會引發(fā)投資者訴訟,通過訴訟方式獲得賠償?shù)耐顿Y者不在少數(shù)。
關于利源精制投資者是否可以通過訴訟方式獲得賠償?shù)膯栴},王智斌表示,證券訴訟需要以證監(jiān)會行政處罰為前提,一旦證監(jiān)會調查結束并出具正式的行政處罰決定書,投資者即可以提起索賠訴訟。可以提起索賠訴訟的主體不僅僅是股票投資者,也包括“14利源債”的投資者。
“14利源債”是公司再2014年9月22日發(fā)行的債券,在計息期限內每年付息一次。2018年度的除息日、付息日均為2018年9月25日,但公司未能按期支付“14利源債”的利息。
“可索賠投資者范圍取決于證監(jiān)會行政處罰決定書中所認定的事實,目前還無法判斷”,王智斌介紹,“從司法實踐的經(jīng)驗來看,截至2019年2月18日持有利源精制股票或者‘14利源債’有望具備索賠資格”。
目前利源精制已經(jīng)無法按時支付債券利息,投資者訴訟可能會惡化利源精制的財務狀況,對債券投資者帶來隱憂。但是,另一方面,王智斌律師表示,債券投資者可以和股票投資者一樣要求利源精制承擔賠償責任,索賠訴訟也不影響債券投資者要求利源精制支付利息、兌付本金的資格。
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