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牽扯多家公司的“羅靜門(mén)”何時(shí)可解?

2019-07-12 03:34  來(lái)源:證券日?qǐng)?bào) 李正

    ■本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 李正

    受公司實(shí)控人羅靜被刑拘事件影響,近日,港股公司承興國(guó)際控股(以下簡(jiǎn)稱“承興國(guó)際”)和A股公司博信股份被推上了風(fēng)口浪尖。

    而隨著承興國(guó)際股價(jià)的持續(xù)走低,包括諾亞財(cái)富、云南信托、陜國(guó)投等多家踩雷者浮出水面,甚至波及到了北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱“京東”)。

    那么,圍繞羅靜本人并牽連多家公司和機(jī)構(gòu)的迷局,何時(shí)可解?

    承興國(guó)際引爆“連環(huán)雷”

    諾亞財(cái)富股價(jià)大跌

    7月8日晚間,美股上市公司諾亞財(cái)富發(fā)布公告稱,旗下歌斐資產(chǎn)管理的一只私募基金出現(xiàn)問(wèn)題,不得不采取延期措施,涉及金額達(dá)34億元。主要原因是,這只基金的融資方承興國(guó)際的實(shí)控人兼董事長(zhǎng)羅靜因涉嫌金融詐騙已被公安機(jī)關(guān)拘留。

    受此影響,諾亞財(cái)富股價(jià)應(yīng)聲下跌,在當(dāng)日美股開(kāi)盤(pán)后,單日跌幅高達(dá)20.43%,市值縮水約5.5億美元。

    同日,歌斐資產(chǎn)發(fā)表聲明稱,作為基金管理人,已經(jīng)采取各項(xiàng)法律措施,并切實(shí)履行管理人職責(zé),依法全力保障基金投資人的合法權(quán)益,對(duì)相關(guān)方依法采取法律措施,并已向監(jiān)管機(jī)關(guān)進(jìn)行報(bào)備。

    對(duì)于索賠問(wèn)題,北京威諾律師事務(wù)所主任、創(chuàng)始合伙人楊兆全律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,承興國(guó)際的實(shí)際控制人被采取刑事強(qiáng)制措施,在這種情況下,諾亞財(cái)富作為投資人不能進(jìn)行民事索賠。諾亞財(cái)富要等待刑事案件處理結(jié)果,如果交易被法院認(rèn)定為詐騙,則法院會(huì)判令責(zé)任人賠償投資人(受害人)的損失。

    “目前披露的信息還不夠明確,具體罪名不好判斷。”楊兆全表示,如果羅靜以虛假的訂單或者債權(quán)確認(rèn)單為幌子,誘使投資人對(duì)公司進(jìn)行投資,那么羅靜會(huì)構(gòu)成合同詐騙罪。

    此外,爆雷事件的源頭——承興國(guó)際的股價(jià)也在7月8日大跌80.39%,市值蒸發(fā)38億港元,并在此后幾天持續(xù)下跌淪為“仙股”。北京友恒律師事務(wù)所律師石玉成在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,由于證監(jiān)會(huì)及公安機(jī)關(guān)還沒(méi)有公布有關(guān)承興國(guó)際事件的調(diào)查結(jié)論,尚不能確定整個(gè)事件屬于實(shí)際控制人個(gè)人違法,還是公司同時(shí)涉嫌違法。

    “金融詐騙是一個(gè)比較籠統(tǒng)的說(shuō)法,主要區(qū)別于普通的詐騙罪。最終還要具體看偵查機(jī)關(guān)以涉嫌哪一種詐騙犯罪立案追究,以及看法院最終判定構(gòu)成何種詐騙犯罪。”石玉成對(duì)記者進(jìn)一步表示,一旦調(diào)查結(jié)論公布,投資者可以通過(guò)法院訴訟途徑維權(quán)。

    實(shí)控人與財(cái)務(wù)總監(jiān)被抓

    博信股份股價(jià)上演地天板

    值得注意的是,實(shí)控人同為羅靜的另一家公司——博信股份,在發(fā)布公司實(shí)控人和財(cái)務(wù)總監(jiān)分別于6月20日、6月25日被刑事拘留的公告后,股價(jià)在7月8日上演了地天板:上午收盤(pán)還處在跌停位置,下午開(kāi)盤(pán)幾分鐘后卻一路走高,并在巨量資金的帶動(dòng)下最終封于漲停板,振幅達(dá)20.03%。

    從上交所公布的數(shù)據(jù)來(lái)看,當(dāng)天博信股份買(mǎi)一和賣(mài)一均為申萬(wàn)宏源溫州車(chē)站大道證券營(yíng)業(yè)部席位。有分析人士認(rèn)為,很可能是溫州資金在“自救”。

    資料顯示,羅靜通過(guò)蘇州晟雋營(yíng)銷(xiāo)管理有限公司持有博信股份28.39%的股權(quán),為其實(shí)際控制人。據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì),羅靜成為博信股份實(shí)控人后,借給或承諾借給博信股份的資金高達(dá)7億元。

    事實(shí)上,早在今年5月12日,上交所曾對(duì)博信股份下發(fā)問(wèn)詢函,質(zhì)問(wèn)其與吉盛源、天順久恒、航思科技等3家位于天津市的交易對(duì)象是否存在潛在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在商業(yè)實(shí)質(zhì)、是否存在利益安排,但截至目前,博信股份仍未回復(fù)問(wèn)詢。

    對(duì)于市場(chǎng)普遍關(guān)注的從實(shí)控人被拘留到發(fā)布公告的時(shí)間跨度問(wèn)題,楊兆全表示,根據(jù)信息披露規(guī)則,對(duì)公司股價(jià)有重大影響的事件,上市公司應(yīng)該及時(shí)公告?;诹_靜的身份,公司在得知羅靜被抓后,應(yīng)該在兩個(gè)交易日內(nèi)公告。否則,就涉嫌信息披露違規(guī)。

    巨額業(yè)務(wù)合同系偽造?

    京東、諾亞各執(zhí)一詞

    承興國(guó)際爆雷事件發(fā)生后,諾亞財(cái)富在公告中提到,針對(duì)此事已經(jīng)報(bào)案,并將對(duì)承興和京東發(fā)起訴訟。

    據(jù)了解,諾亞財(cái)富旗下歌斐資產(chǎn)發(fā)行的“創(chuàng)世核心企業(yè)集定私募基金”期限為13個(gè)月,預(yù)期收益7.7%,資金的投資標(biāo)的為向承興國(guó)際相關(guān)方就其與京東之間的應(yīng)收賬款債權(quán)提供供應(yīng)鏈融資。

    隨后,京東在7月9日對(duì)業(yè)務(wù)合同一事做出回應(yīng),表示該事與自己無(wú)關(guān),承興國(guó)際涉嫌偽造和京東的業(yè)務(wù)合同對(duì)外詐騙。

    此外,京東方面進(jìn)一步表示,歌斐資產(chǎn)在被詐騙的過(guò)程中自始至終沒(méi)有通過(guò)任何方式和京東進(jìn)行合同真實(shí)性的驗(yàn)證,暴露了其在合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管控上存在重大缺陷。目前,雙方爭(zhēng)論的焦點(diǎn)仍集中在承興國(guó)際與京東供應(yīng)合同的真實(shí)性上。

    楊兆全表示,對(duì)重大交易事項(xiàng),雙方應(yīng)盡到審慎調(diào)查的責(zé)任。對(duì)于重大合同,可以到交易另一方單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí),并取得確認(rèn)函,以確保文件真實(shí)無(wú)誤。

    “目前已經(jīng)有公司對(duì)京東和承興國(guó)際提起訴訟。問(wèn)題的關(guān)鍵主要在于兩方面:一是京東與承興國(guó)際之間是否存在真實(shí)合法的業(yè)務(wù)往來(lái);二是京東在與承興國(guó)際的合作過(guò)程中,對(duì)承興國(guó)際涉嫌違規(guī)甚至違法行為是否明知。”石玉成表示,如果京東與承興國(guó)際涉嫌串通、虛構(gòu)或者偽造交易事實(shí),京東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。

 

    

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