本報記者 桂小筍
6月11日,ST浩源發(fā)布公告稱,公司收到了中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局的行政處罰事先告知書(以下簡稱“告知書”),公司存在未按規(guī)定披露為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保等事項,因此被處罰。
查閱ST浩源過往公告可知,早在2018年,公司就因未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易事項而被處罰。“ST浩源涉及違規(guī)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方資金占用等多項違規(guī)。根據(jù)證監(jiān)會查明的事實,在2019年5月6日至2020年4月28日期間買入ST浩源且截至2020年4月28日仍持股的投資者,均有權(quán)提起民事索賠訴訟,要求ST浩源及直接責(zé)任人賠償部分損失。”上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌在接受《證券日報》記者采訪時表示。
根據(jù)告知書顯示,ST浩源與周舉東、阿克蘇盛威實業(yè)投資有限公司(以下簡稱“阿克蘇盛威實業(yè)”)、新疆友邦數(shù)貿(mào)貿(mào)易有限公司(以下簡稱“友邦數(shù)貿(mào)”)、新疆東悅房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡稱“新疆東悅”)、新疆西部蔚藍(lán)能源科技有限公司(以下簡稱“西部蔚藍(lán)”)、阿克蘇眾和投資管理有限公司(以下簡稱“阿克蘇眾和投資”)、阿克蘇基巖混凝土工程有限責(zé)任公司(以下簡稱“阿克蘇基巖”)、新疆嘉禧源房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡稱“新疆嘉禧源”)構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。
根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)可知,ST浩源董事長、實際控制人周舉東同為阿克蘇盛威實業(yè)、友邦數(shù)貿(mào)、新疆東悅、西部蔚藍(lán)、阿克蘇眾和投資、阿克蘇基巖、新疆嘉禧源的實際控制人。
ST浩源未按規(guī)定披露其為關(guān)聯(lián)人提供8000萬元擔(dān)保及因擔(dān)保責(zé)任產(chǎn)生的6007.5079萬元資金占用;未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易事項。
鑒于此,監(jiān)管部門對ST浩源給予警告,并處以60萬元罰款,并對多名責(zé)任人處以罰款、警告等不同程度的處罰,其中,“當(dāng)事人周舉東違法情節(jié)特別嚴(yán)重,對其采取終身證券市場禁入措施;當(dāng)事人冷新衛(wèi)違法情節(jié)較為嚴(yán)重,對其采取5年證券市場禁入措施;當(dāng)事人張歌偉、吐爾洪·艾麥爾、韓小鋒違法情節(jié)嚴(yán)重,對其分別采取3年證券市場禁入措施。”
對此,王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時表示,追究違規(guī)人的民事責(zé)任或者刑事責(zé)任,均屬于事后追責(zé)的范疇,行政監(jiān)管是維護(hù)市場秩序最直接、最日常的手段。“嚴(yán)格有效的監(jiān)管對投資者的意義不言而喻,投資者有權(quán)提起民事索賠訴訟。”
事實上,此前ST浩源因關(guān)聯(lián)關(guān)系未按規(guī)定披露,已經(jīng)收到過罰單。2018年,ST浩源公告稱,公司收到中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局行政處罰決定書,ST浩源及其控股子公司(持股比例為51%)上海源晗能源技術(shù)有限公司(以下簡稱上海源晗)在2017年6月7日至2017年12月31日期間,累計發(fā)生向關(guān)聯(lián)方(友邦數(shù)貿(mào))提供資金的關(guān)聯(lián)交易1.7億元,同期收到還款1.7億元。2018年1月2日至2018年2月2日,累計發(fā)生向關(guān)聯(lián)方(友邦數(shù)貿(mào))提供資金的關(guān)聯(lián)交易3.6億元,截至2018年4月20日,收到歸還本金3.6億元、利息608.88萬元。
公告顯示,調(diào)查期間,ST浩源及其子公司上海源晗已收回向友邦數(shù)貿(mào)全部借款本金及利息,對上述違法違規(guī)事項進(jìn)行了補(bǔ)充披露。但基于上述事項,監(jiān)管部門依舊對公司和多名負(fù)責(zé)人進(jìn)行了處罰。
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