關(guān)聯(lián)關(guān)系再度“絆倒”ST浩源 實(shí)控人被終身市場(chǎng)禁入

    本報(bào)記者 桂小筍

    6月11日，ST浩源發(fā)布公告稱，公司收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局的行政處罰事先告知書（以下簡(jiǎn)稱“告知書”），公司存在未按規(guī)定披露為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，因此被處罰。

    查閱ST浩源過往公告可知，早在2018年，公司就因未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)而被處罰。“ST浩源涉及違規(guī)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方資金占用等多項(xiàng)違規(guī)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)查明的事實(shí)，在2019年5月6日至2020年4月28日期間買入ST浩源且截至2020年4月28日仍持股的投資者，均有權(quán)提起民事索賠訴訟，要求ST浩源及直接責(zé)任人賠償部分損失。”上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示。

    根據(jù)告知書顯示，ST浩源與周舉東、阿克蘇盛威實(shí)業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“阿克蘇盛威實(shí)業(yè)”）、新疆友邦數(shù)貿(mào)貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱“友邦數(shù)貿(mào)”）、新疆東悅房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新疆東悅”）、新疆西部蔚藍(lán)能源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“西部蔚藍(lán)”）、阿克蘇眾和投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“阿克蘇眾和投資”）、阿克蘇基巖混凝土工程有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“阿克蘇基巖”）、新疆嘉禧源房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新疆嘉禧源”）構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。

    根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)可知，ST浩源董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人周舉東同為阿克蘇盛威實(shí)業(yè)、友邦數(shù)貿(mào)、新疆東悅、西部蔚藍(lán)、阿克蘇眾和投資、阿克蘇基巖、新疆嘉禧源的實(shí)際控制人。

    ST浩源未按規(guī)定披露其為關(guān)聯(lián)人提供8000萬元擔(dān)保及因擔(dān)保責(zé)任產(chǎn)生的6007.5079萬元資金占用；未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

    鑒于此，監(jiān)管部門對(duì)ST浩源給予警告，并處以60萬元罰款，并對(duì)多名責(zé)任人處以罰款、警告等不同程度的處罰，其中，“當(dāng)事人周舉東違法情節(jié)特別嚴(yán)重，對(duì)其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施；當(dāng)事人冷新衛(wèi)違法情節(jié)較為嚴(yán)重，對(duì)其采取5年證券市場(chǎng)禁入措施；當(dāng)事人張歌偉、吐爾洪·艾麥爾、韓小鋒違法情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)其分別采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。”

    對(duì)此，王智斌律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，追究違規(guī)人的民事責(zé)任或者刑事責(zé)任，均屬于事后追責(zé)的范疇，行政監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)秩序最直接、最日常的手段。“嚴(yán)格有效的監(jiān)管對(duì)投資者的意義不言而喻，投資者有權(quán)提起民事索賠訴訟。”

    事實(shí)上，此前ST浩源因關(guān)聯(lián)關(guān)系未按規(guī)定披露，已經(jīng)收到過罰單。2018年，ST浩源公告稱，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局行政處罰決定書，ST浩源及其控股子公司（持股比例為51%）上海源晗能源技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海源晗）在2017年6月7日至2017年12月31日期間，累計(jì)發(fā)生向關(guān)聯(lián)方（友邦數(shù)貿(mào)）提供資金的關(guān)聯(lián)交易1.7億元，同期收到還款1.7億元。2018年1月2日至2018年2月2日，累計(jì)發(fā)生向關(guān)聯(lián)方（友邦數(shù)貿(mào)）提供資金的關(guān)聯(lián)交易3.6億元，截至2018年4月20日，收到歸還本金3.6億元、利息608.88萬元。

    公告顯示，調(diào)查期間，ST浩源及其子公司上海源晗已收回向友邦數(shù)貿(mào)全部借款本金及利息，對(duì)上述違法違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行了補(bǔ)充披露。但基于上述事項(xiàng)，監(jiān)管部門依舊對(duì)公司和多名負(fù)責(zé)人進(jìn)行了處罰。