控制55個(gè)證券賬戶交易公司股票 *ST圣亞董事、總經(jīng)理毛崴被證監(jiān)會(huì)處罰

    本報(bào)記者 李勇

    *ST圣亞12月8日晚間披露公告，稱公司董事兼總經(jīng)理毛崴因超比例增持、減持未報(bào)告、披露及在限制期內(nèi)交易行為受到監(jiān)管部門行政處罰，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其給予警告，合計(jì)處以1530萬元的罰款。*ST圣亞在公告中還表示本次系對(duì)毛崴個(gè)人的行政處罰，不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)造成影響。

    55個(gè)賬戶大額交易圣亞股票

    證監(jiān)會(huì)出具的行政處罰決定書顯示此次處罰對(duì)象共有兩人，分別是*ST圣亞現(xiàn)任董事、總經(jīng)理毛崴，和另一名自然人姚石。兩人因超比例增持、減持未報(bào)告、披露及在限制期內(nèi)交易“大連圣亞”（*ST圣亞原證券簡稱）行為受到處罰。

    公開披露的細(xì)節(jié)顯示，在2017年11月7日至2019年7月3日期間，磐京基金時(shí)任董事長毛崴與姚石共同通過磐京基金相關(guān)工作人員，控制使用“磬京基金”機(jī)構(gòu)賬戶和10支信托產(chǎn)品賬戶、7支私募產(chǎn)品賬戶以及“楊某平”等37個(gè)個(gè)人賬戶共55個(gè)證券賬戶交易大連圣亞股票，在2017年11月14日持有大連圣亞比例達(dá)到5.3%后仍繼續(xù)交易，最高時(shí)持股比例達(dá)到24.59%。截至2019年7月3日仍持有15.19%，磐京基金直到2019年7月4日才發(fā)布相關(guān)股東權(quán)益變動(dòng)公告披露其持股超過5%。

    證監(jiān)會(huì)查明，毛崴、姚石控制的賬戶組在增持大連圣亞達(dá)到5%及減持達(dá)到5%時(shí)既未向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所報(bào)告，也未通知上市公司予以公告并繼續(xù)交易，累計(jì)增持金額18.18億元，減持金額16.35億元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，二人行為違反2005年《證券法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)二人的申辯意見不予采納，決定對(duì)毛崴、姚石的超比例增持、減持未報(bào)告、披露行為給予警告，并處以60萬元罰款，二人各承擔(dān)30萬元；對(duì)二人限制期內(nèi)交易行為給予警告，并處以3000萬元罰款，二人各自承擔(dān)1500萬元。

    區(qū)間漲幅最高達(dá)162.98%

    “估計(jì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其相關(guān)違法行為的立案時(shí)間是在新《證券法》正式施行之前，所以適用2005年的《證券法》。”有不愿具名的律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，對(duì)于超比例增持、減持未報(bào)告、披露行為，按2005年《證券法》，60萬元已經(jīng)是頂格處罰，如果按新《證券法》，金額還會(huì)更高。

    記者注意到，2020年7月6日，*ST圣亞曾披露一份關(guān)于公司董事被立案調(diào)查的公告，稱公司新任董事毛崴于2019年10月16日因涉嫌實(shí)施操作證券市場(chǎng)違法行為，被中國證監(jiān)會(huì)上海證券監(jiān)管專員辦事處立案調(diào)查。

    根據(jù)同花順軟件對(duì)*ST圣亞前復(fù)權(quán)后得到的數(shù)據(jù)，2017年11月7日，*ST圣亞的開盤價(jià)為17.34元/股，在磐京基金披露權(quán)益變動(dòng)公告之前的2019年7月3日，*ST圣亞的收盤價(jià)為34.54元/股，在此期間，*ST圣亞的區(qū)間漲幅為99.19%。其中2019年4月30日，*ST圣亞股價(jià)最高曾達(dá)到45.6元/股，也就是說，在兩人通過相關(guān)證券賬戶組交易公司股票期間，*ST圣亞的區(qū)間漲幅最高曾達(dá)到162.98%。

    值得關(guān)注的是，在2019年7月4日晚披露相關(guān)公告之前，2019年7月3日，*ST圣亞幾乎跌停，2019年7月4日，公司股票低開后直接高走，最終收漲5.39%，當(dāng)日振幅8.63%。公開信息顯示，磐京基金當(dāng)日共買進(jìn)*ST圣亞107.05萬股，占當(dāng)日成交量的26%。也正是當(dāng)日的大筆買入，讓磐京基金持股超過了5%的舉牌線。

    2020年3月3日上海證券交易所就磐京基金增持*ST圣亞股份達(dá)到5%未停止買入，且一致行動(dòng)人披露不完整等問題對(duì)磐京基金以及磐京基金股東毛崴、黃淑琴給予通報(bào)批評(píng)。交易所公開的處罰文件還顯示，磐京基金辯解因2019年7月4日*ST圣亞股價(jià)波動(dòng)大，才導(dǎo)致多筆掛單被迫成交，被動(dòng)造成持股比例超過5%，并不是主觀故意。不過交易所認(rèn)為其解釋理由并不成立。

    對(duì)于磬京基金當(dāng)時(shí)所稱的被迫成交說法，有市場(chǎng)人士也不認(rèn)同。

    “如果掛買單并不是想買入，那買入掛單的真正意圖又是什么？”該市場(chǎng)人士說道。

    細(xì)思極恐的是，如果不是因2019年7月4日磬京基金大筆買入，造成其單個(gè)賬戶超過5%的舉牌線，磬京基金當(dāng)時(shí)還會(huì)披露相關(guān)公告嗎？

    國資股東提名董、監(jiān)事全部出局

    去年下半年以來，*ST圣亞經(jīng)歷了激烈的控制權(quán)之爭，目前，磬京基金、楊子平等股東方與國資股東間的矛盾并沒有完全調(diào)和。

    值得關(guān)注的是，雖然在2020年度報(bào)告中仍被認(rèn)定為“控股股東”，國資股東星海灣投資除吳健后來被補(bǔ)選任職到上一屆董事會(huì)期滿外，前屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)中的其余提名代表均早已被悉數(shù)罷免。

    據(jù)星海灣投資相關(guān)人士向《證券日?qǐng)?bào)》記者透露，在新一屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆改選中，國資股東共提名了三位董事候選人和一位獨(dú)立董事候選人，提名了三位監(jiān)事候選人，但都全部落選。

    記者注意到，星海灣投資目前雖系*ST圣亞第一大股東，但在相關(guān)議案的表決上，除涉及重大事項(xiàng)需2/3表決才能通過的議案仍能以否決票產(chǎn)生重大影響外，其他方面已經(jīng)長期無法實(shí)現(xiàn)自己的主張。

    今年的5月6日，*ST圣亞召開的職工代表大會(huì)選舉毛崴、褚小斌、王立紅為職工代表董事，選舉許詩浩、張勝久為職工代表監(jiān)事。毛崴已由上一屆的董事身份變更為目前的職工董事身份。其中職工董事和職工監(jiān)事并不需再經(jīng)過股東會(huì)表決，就可以與股東大會(huì)上選舉產(chǎn)生的董事、監(jiān)事直接組成董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。目前國資股東在*ST圣亞的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)中已經(jīng)沒有席位。

    此外，處罰決定書中多次出現(xiàn)的被毛崴和姚石控制的個(gè)人賬戶“楊某平”與*ST圣亞現(xiàn)任董事長楊子平的姓名也疑似高度吻合。處罰書上公開的信息顯示，“楊某平”等個(gè)人賬戶名義持有人陳述是在接受毛崴等人推薦后，將賬戶交由毛崴和姚石等人來具體決策交易。不過，姚石在申辯時(shí)還提出其對(duì)賬戶的交易沒有控制決策權(quán)，并請(qǐng)求免于處罰。

    公開披露信息顯示，*ST圣亞出現(xiàn)控制權(quán)之爭以來，公司治理極度混亂。

    記者在上海證券交易所網(wǎng)站上檢索到的有關(guān)*ST圣亞的監(jiān)管措施共有20條，其中有15條都發(fā)生在公司控制權(quán)爭端發(fā)生之后，其中新管理團(tuán)隊(duì)上任以來公司被采取的監(jiān)管措施有10條。

    *ST圣亞以及公司董事長楊子平、總經(jīng)理毛崴、職工董事褚小斌日前被上海證券交易所予以公開譴責(zé)。除了此次新公開的行政處罰，毛崴、楊子平還曾在去年被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函。

    “好的公司治理才是發(fā)展的基礎(chǔ)。”前述業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，近兩年來*ST圣亞多次因疫情關(guān)園，經(jīng)營受到很大影響，在努力做好業(yè)務(wù)的同時(shí)，公司也應(yīng)合法守規(guī)，協(xié)調(diào)好股東間的關(guān)系，共同致力公司未來發(fā)展。

    公開數(shù)據(jù)顯示，自去年12月份以來，*ST圣亞股價(jià)多次出現(xiàn)閃崩，目前公司市值較去年高點(diǎn)時(shí)已經(jīng)跌去超七成。

（編輯 上官夢(mèng)露）