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年內(nèi)30家公司發(fā)布被立案調(diào)查公告 投資者保護要盯緊信披違規(guī)

2022-03-14 00:09  來源:證券日報 

    本報記者 桂小筍

    “這可是個好消息,對于保護投資者是非常重要的。”3月11日,證監(jiān)會就《關(guān)于證券違法行為人財產(chǎn)優(yōu)先用于承擔民事賠償責任有關(guān)事項的規(guī)定(草案)》公開征求意見,有證券從業(yè)者在與《證券日報》記者交流時喜悅之情溢于言表,“A股投資者數(shù)量突破2億,如何更好地保護投資者迫在眉睫。”

    “2020年以來,針對投資者權(quán)益保護問題,我國證券法、刑法進行了聯(lián)動修訂,2021年7月6日中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,隨后監(jiān)管機構(gòu)、交易所對相關(guān)監(jiān)管規(guī)則進行了大幅修訂,最高人民法院也頒布了代表人訴訟、虛假陳述訴訟等諸多司法解釋。整體而言,我國保護投資者權(quán)益的相關(guān)法律體系日趨完善。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時表示,資本市場必然是一個有秩序的市場,有秩序的市場必然是法治市場,維護資本市場的健康發(fā)展,離不開配套法律制度的建設(shè)。

    同花順數(shù)據(jù)顯示,今年以來(1月1日以來截至3月13日,下同),上市公司、公司高管、公司股東、其他主體共有228項違規(guī)紀錄,去年同期,這一數(shù)據(jù)為161項。具體來看,年內(nèi)因信息披露虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或其他信息披露原因而被認定違規(guī)的紀錄超過80項。

    從處罰結(jié)果來看,大多數(shù)違規(guī)行為被采取警告、公開譴責、通報批評等措施,還有部分公司相關(guān)責任人被市場禁入、罰款。同花順數(shù)據(jù)顯示,今年有21家公司的相關(guān)責任人被行政處罰,罰款金額從數(shù)萬元到千萬元不等。

    此外,今年以來還有30家公司發(fā)布公告稱公司或高管被立案調(diào)查,有12家公司坦言,被立案調(diào)查的原因在于涉嫌信息披露違規(guī)。而去年同期,被立案調(diào)查的公司家數(shù)為17家。

    通過上述數(shù)據(jù)對比可知,今年以來,相關(guān)主體的違規(guī)紀錄和被立案調(diào)查數(shù)量明顯增長。

    “近兩年,違規(guī)擔保、違規(guī)占用上市公司資金、重大訴訟未依法披露等問題頻現(xiàn),且公司自查、自曝的比例顯著上升。從個人從業(yè)經(jīng)驗來看,這其實反映出‘新藥’對‘舊疾’產(chǎn)生了‘療效’,與此對應(yīng)的‘陣痛’在所難免。”王智斌對《證券日報》記者表示。

    近年來,我國從法律層面進一步健全投資者保護機制。王智斌表示,相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則和司法解釋的全面更新,主要著眼于兩方面:提高違法人違法成本;降低投資者維權(quán)成本。“前者主要體現(xiàn)在刑法加大了對相關(guān)犯罪的懲戒力度、證券法顯著增加了針對信息披露違法的行政處罰力度等。后者主要體現(xiàn)在‘特別代表人訴訟’‘普通代表人訴訟’機制的建立以及取消行政處罰前置程序等方面。”

    但在投資者維權(quán)領(lǐng)域,相應(yīng)的立法及配套司法解釋仍存在短板。“比如,在針對內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為的維權(quán)中,如何確定投資者的損失范圍、如何計算投資者因相關(guān)行為產(chǎn)生的損失,尚無細化規(guī)定,投資者維權(quán)仍然存在較大的技術(shù)障礙。在證券法、刑法‘更新’之后,應(yīng)進一步‘更新’和‘補強’投資者維權(quán)領(lǐng)域的配套法律法規(guī)及司法解釋,以維護資本市場的健康發(fā)展。”王智斌對《證券日報》記者表示。

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